2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的（），并保證即時行情的真實、準確?！径噙x題】

A.成交量、成交價、持倉量

B.最高價與最低價

C.開盤價與收盤價

D.相關(guān)交易品種價格走勢研究報告

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十七條 期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

2、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，情節(jié)嚴重的，（）?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

B.中國證監(jiān)會撤銷其從業(yè)資格并永久性拒絕受理其資格申請

C.中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其從業(yè)資格并在5年內(nèi)拒絕受理其資格申請

D.中國證監(jiān)會撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其資格申請

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四十條 從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請： （一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

3、下列關(guān)于期貨市場客戶開戶的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核

B.期貨交易所應(yīng)為客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼

C.監(jiān)控中心負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理

D.期貨協(xié)會對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條 期貨公司應(yīng)當對客戶進行以下實名制審核：（選項A正確）第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。（選項B不正確）期貨交易所根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。（選項C不正確）監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核。（選項D不正確）

4、期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報（）批準?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條 財政部負責保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

5、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條 非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。  非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

6、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有下列（）情形之一的，應(yīng)當認定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。【多選題】

A.實施操縱證券市場行為，證券交易成交額在一百萬元以上

B.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施

C.二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰

D.在市場出現(xiàn)重大異常波動等特定時段操縱證券、期貨市場

正確答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條 操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有下列情形之一的，應(yīng)當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：（一）發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的；（二）收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的；（三）行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的；（四）因操縱證券、期貨市場行為受過刑事追究的；（五）二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的；（六）在市場出現(xiàn)重大異常波動等特定時段操縱證券、期貨市場的；（七）造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。

7、中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.會員大會

B.董事會

C.管理委員會

D.理事會

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十四條 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

8、申訴委員會經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況作出的審議決定有（）。【多選題】

A.認為原決定在程序上存在不足的，要求自律監(jiān)察委員會進行補正

B.認為原決定認定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當?shù)?，維持原決定

C.認為原決定認定事實清楚，適用程序正確，但適用依據(jù)不適當或作出的紀律懲戒不適當?shù)?，可以變更原決定

D.認為原決定認定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀律懲戒的決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第四十四條 申訴委員會經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況作出以下審議決定：（一）認為原決定認定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當?shù)?，維持原決定；（二）認為原決定認定事實清楚，適用程序正確，但適用依據(jù)不適當或者作出的紀律懲戒不適當?shù)?，可以變更原決定；（三）認為原決定在程序上存在不足的，要求自律監(jiān)察委員會進行補正；（四）認為原決定認定事實不清，或者程序嚴重不適當?shù)模蛘咴瓫Q定認定的事實發(fā)生重大變更的，撤銷原來的決定，由協(xié)會相關(guān)部門重新調(diào)查或者由自律監(jiān)察委員會重新作出決定；（五）認為原決定認定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀律懲戒的決定。

9、申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的期貨公司凈資本不低于人民幣3億元。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第六條  期貨公司具備下列條件的，可以申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格：  (一）凈資本不低于人民幣5億元；

10、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司開展某項業(yè)務(wù)存在未預(yù)期風(fēng)險特征的，可以根據(jù)潛在風(fēng)險狀況確定所需資本規(guī)模，并要求期貨公司補充計提（）。【單選題】

A.最低限額的結(jié)算準備金

B.資產(chǎn)減值損失

C.風(fēng)險資本準備

D.凈資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司開展某項業(yè)務(wù)存在未預(yù)期風(fēng)險特征的，可以根據(jù)潛在風(fēng)險狀況確定所需資本規(guī)模，并要求期貨公司補充計提風(fēng)險資本準備。選項C正確。