2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、資產(chǎn)管理業(yè)務是指期貨公司接受（）的書面委托，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》規(guī)定和合同約定，運用客戶委托資產(chǎn)進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務活動。【多選題】

A.單一客戶

B.多個客戶

C.特定多個客戶

D.指定客戶

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第二條 資產(chǎn)管理業(yè)務是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定，運用客戶委托資產(chǎn)進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務活動。

2、違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的人員，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該人員為期貨市場（）?！締芜x題】

A.不受歡迎者

B.行為可疑者

C.禁止進入者

D.秩序擾亂者

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

3、下列不符合期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務申請條件的是（）。【單選題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨交易咨詢業(yè)務管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關調(diào)查的情形

正確答案:B

答案解析:期貨公司申請從事期貨交易咨詢業(yè)務，應當具備下列條件（1）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元； （2）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求； （3）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關調(diào)查的情形；（4）具有完備的期貨交易咨詢業(yè)務管理制度； （5）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關調(diào)查的情形；（6）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨和衍生品法》所規(guī)定的監(jiān)管措施的情形； （7）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

4、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，由非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。

5、取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)（）批準。【單選題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。選項C正確。

6、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結(jié)算專用章的最近（）年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少（）筆以上的成交記錄。【單選題】

A.1；10

B.2；10

C.3；10

D.1；5

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條    投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

7、投資者所提供財務狀況證明的開具日期距申請開戶日期間隔不得超過6個月。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第三十三條：投資者所提供財務狀況證明的開具日期距申請開戶日期間隔不得超過一個月。

8、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令?！締芜x題】

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。選項C正確。

9、境外交易者均不能直接入場參與交易，但可以委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司（以下簡稱期貨公司)或者境外經(jīng)紀機構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易。經(jīng)期貨交易所批準，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。

10、下列關于期貨交易所組織形式的表述，正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨交易所分為會員制和公司制

B.我國公司制期貨交易所是以營利為目的

C.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

正確答案:A、C、D

答案解析:經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。我國境內(nèi)期貨交易所均不以營利為目的。選項ACD正確。