2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司應(yīng)當對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，應(yīng)妥善保存期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的（）?！径噙x題】

A.風險揭示書

B.風險管理意見

C.研究分析報告

D.交易咨詢建議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司應(yīng)當對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項ABCD正確。

2、期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議等。此外，期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料也需保存。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:期貨公司應(yīng)當對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

3、期貨公司應(yīng)當建立并完善公司治理，對期貨公司股東、實際控制人的規(guī)定有（）?！径噙x題】

A.在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

C.不得非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

D.向其提供服務(wù)的，不得降低風險管理要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動。 期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風險管理要求。 選項ABCD正確。

4、證券公司為被同一家機構(gòu)控制的期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，可以不與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。從事介紹業(yè)務(wù)都應(yīng)當簽訂書面委托協(xié)議，題目說法錯誤。

5、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當（）?！締芜x題】

A.以個人名義開展期貨交易咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當以期貨公司名義開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)。不得代理期貨交易，以公司名義開展服務(wù)，選項B正確。