2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有（）?！径噙x題】

A.甲期貨公司兼并乙期貨公司

B.乙期貨公司決定解散

C.丙期貨公司將注冊(cè)資本金由原來的1億元增加到3億元

D.丁期貨公司新增一家持股3%股權(quán)的新股東，控股股東未發(fā)生變化

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（2）變更主要控股股東或者公司的實(shí)際控制人；（3）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）變更業(yè)務(wù)范圍；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2、投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與（）等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件?！径噙x題】

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.信托公司

D.期貨公司

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十六條   投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

3、期貨公司開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)發(fā)生利益沖突，正確做法是（）。【多選題】

A.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公司利益優(yōu)先的原則

B.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則

C.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循大客戶優(yōu)先的原則

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。選項(xiàng)BD正確。

4、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司股東負(fù)責(zé)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。