2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、某證券公司2019年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2020年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2020年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格，應(yīng)當(dāng)滿足下列（）條件?！究陀^案例題】

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名符合期貨從業(yè)人員條件的業(yè)務(wù)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（選項(xiàng)A正確）（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名符合期貨從業(yè)人員條件的業(yè)務(wù)人員；（選項(xiàng)D正確）（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；（選項(xiàng)B正確）（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（選項(xiàng)C正確）（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

2、期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告?！径噙x題】

A.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

B.期貨公司破產(chǎn)

C.期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止

D.新增業(yè)務(wù)范圍

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為法人或者非法人組織的，其凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的（）。【單選題】

A.80%

B.30%

C.60%

D.50%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；

4、根據(jù)（）等行政法規(guī)、規(guī)章，制定了《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》?！径噙x題】

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

5、會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。【多選題】

A.審議期貨交易所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)管理辦法

B.審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案

C.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

D.決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過；（4）審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過；（5）決定專門委員會(huì)的設(shè)置；（6）決定會(huì)員的接納和退出；（7）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（8）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（9）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（10）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（11）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（12）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（13）審議期貨交易所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)管理辦法；（14）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（15）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；（16）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；（17）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（18）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。選項(xiàng)ABCD正確。