2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，定期對（）等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告?！径噙x題】

A.介紹業(yè)務規(guī)則

B.內部控制

C.風險隔離

D.培訓制度

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條 證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。 　　證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。 　　發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

2、自律監(jiān)察委員會通過對調查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，作出的決定包括（）?！径噙x題】

A.確認當事人違反自律規(guī)則事實不成立或者情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或者不予紀律懲戒的決定

B.認為事實不清的，要求協(xié)會自律監(jiān)察部門重新調查

C.確認當事人有違反自律規(guī)則行為的，作出予以紀律懲戒的決定

D.當事人雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為嚴重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定 

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》第二十三條 自律監(jiān)察委員會通過對調查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，經集體討論，根據(jù)不同情況，作出以下決定：（一）確認當事人違反自律規(guī)則事實不成立或者情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或者不予紀律懲戒的決定；（二）認為事實不清的，要求協(xié)會相關部門重新調查；（三）確認當事人有違反自律規(guī)則行為的，或者雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或者其行為嚴重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定。 

3、期貨從業(yè)人員按照有關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓的，其所在機構應予以支持并提供必要保障。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十二條 期貨從業(yè)人員應當按照有關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓，其所在機構應予以支持并提供必要保障。

4、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期，在風險預警期內，中國證監(jiān)會派出機構可視情況采取的措施有（）?！径噙x題】

A.要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告

B.期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監(jiān)會派出機構可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

C.要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響

D.責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內，中國證監(jiān)會派出機構可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告；（二）要求期貨公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前 5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關 業(yè)務對風險監(jiān)管指標的影響；（三）要求期貨公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監(jiān)會派出機構可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

5、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的（），不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。【單選題】

A.壓力測試

B.敏感性分析

C.資產配置

D.久期管理

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第二十條 證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。