2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。【單選題】

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（1）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。選項(xiàng)C正確。

2、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）承擔(dān)?！径噙x題】

A.違約會(huì)員的自有資金

B.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.期貨交易所自有資金

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。 選項(xiàng)ABCD正確。　

3、甲投資者在乙期貨公司開(kāi)戶(hù)，某日開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入10手銅期貨，由于價(jià)格波動(dòng)的原因，甲投資者賬戶(hù)將面臨結(jié)算準(zhǔn)備金不足的情況，于是甲投資者申請(qǐng)將10萬(wàn)元國(guó)債沖抵一部分保證金，以下說(shuō)法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.10萬(wàn)元國(guó)債只能沖抵保證金，不能沖抵稅金

B.沖抵的金額不得會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的3倍

C.期貨公司收到國(guó)債后，應(yīng)將其提交到期貨交易所

D.期貨公司將收到國(guó)債如實(shí)反映在投資者的交易編碼下， 不需要提交到期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》有價(jià)證券作為保證金的金額不得高于會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。 選項(xiàng)B不正確；期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付。選項(xiàng)A正確； 以有價(jià)證券充抵保證金的，結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。 選項(xiàng)C正確；以有價(jià)證券作為保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有價(jià)證券的種類(lèi)和數(shù)量如實(shí)反映在該客戶(hù)的交易編碼下。選項(xiàng)D不正確。

4、期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

B.公平對(duì)待委托客戶(hù)，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

D.向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，就市場(chǎng)行情做出確定性判斷

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)辦法》期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。選項(xiàng)ABC正確。（選項(xiàng)D不正確。不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷）

5、發(fā)生下列（）情形，造成指令未成交或半成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任?！径噙x題】

A.地區(qū)通訊中斷

B.城市電網(wǎng)中斷

C.期貨公司員工罷工

D.期貨市場(chǎng)異常

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶(hù)交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。（選項(xiàng)ABD正確）C選項(xiàng)并不是市場(chǎng)原因，因此排除。