2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表?！締芜x題】

A.獨立性

B.審慎監(jiān)管

C.可靠性

D.實質(zhì)重于形式

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式編制并報送風險監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風險監(jiān)管報表的編制及報送要求。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表，或要求期貨公司在一段時期內(nèi)提高風險監(jiān)管報表的報送頻率。選項B正確

2、（），中國證監(jiān)會成功加入國際證監(jiān)會組織（IOSCO)《多邊備忘錄》?！締芜x題】

A.2006年5月

B.2006年10月

C.2007年4月

D.2007年9月

正確答案:C

答案解析:2007年4月，中國證監(jiān)會成功加入國際證監(jiān)會組織（IOSCO)《多邊備忘錄》。選項C正確。

3、根據(jù)《特定品種辦法》，境外交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易的路徑有（）?！径噙x題】

A.委托境內(nèi)期貨公司

B.委托境外經(jīng)紀機構(gòu)

C.委托境外期貨交易所

D.直接入場參與交易

正確答案:A、B、D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易，可以有以下四種路徑：1.境外交易者委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種交易；2.境外交易者委托境外經(jīng)紀機構(gòu)參與境內(nèi)特定品種交易；3.境外交易者委托境外經(jīng)紀機構(gòu)后轉(zhuǎn)委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種交易；4.境外交易者直接入場參與交易。選項ABD正確。

4、期貨公司應當按規(guī)定方式編制并報送風險監(jiān)管報表，應當在風險監(jiān)管報表上簽字的人員不包括（）?！締芜x題】

A.研發(fā)負責人

B.期貨公司法定代表人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.首席風險官

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A不屬于此范圍。

5、下列關于期貨公司風險監(jiān)管指標的規(guī)定，說法正確的有（）。【多選題】

A.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)責令期貨公司限期整改的期限不得超過20個工作日

C.期貨公司經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行驗收

D.經(jīng)過整改，期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起5個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在知曉相關情況后2個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。 經(jīng)過整改，期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行驗收。期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。（選項D不正確）