2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（ ）?！締芜x題】

A.無(wú)效指令

B.合約到期日前都有效

C.當(dāng)日有效

D.當(dāng)天上午有效

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。（選項(xiàng)C正確）

2、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。 　　

3、資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)（）?！径噙x題】

A.及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用

B.將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶(hù)

C.及時(shí)撤銷(xiāo)非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)

D.可以保留期貨投資賬戶(hù)，待日后使用

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)在資產(chǎn)管理合同中明確約定資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責(zé)任承擔(dān)等相關(guān)事項(xiàng)。資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)：（一）及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶(hù)；（二）及時(shí)撤銷(xiāo)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)；（三）及時(shí)撤銷(xiāo)非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)；

4、期貨公司允許客戶(hù)透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。【單選題】

A.客戶(hù)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司允許客戶(hù)透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（選項(xiàng)B正確）

5、期貨交易所會(huì)員違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員采取下列（）臨時(shí)處置措施?！径噙x題】

A.限制入金

B.限制出金

C.限制開(kāi)倉(cāng)

D.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)采取下列臨時(shí)處置措施：（1）限制入金；（2）限制出金；（3）限制開(kāi)倉(cāng)；（4）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；（5）限期平倉(cāng)；（6）強(qiáng)行平倉(cāng)。選項(xiàng)ABCD正確。

6、期貨公司應(yīng)與客戶(hù)共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三條 客戶(hù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

7、甲期貨公司不具備主體經(jīng)營(yíng)資格，但通過(guò)其他途徑為客戶(hù)陳某提供交易服務(wù)?？蛻?hù)陳某已向甲公司交納了交易手續(xù)費(fèi)以及相關(guān)費(fèi)用，但甲期貨公司并未按照乙客戶(hù)交易指令入市交易，最后造成虧損30萬(wàn)元。該案的正確處理方式是（）。【客觀案例題】

A.甲公司只承擔(dān)30萬(wàn)元交易虧損

B.認(rèn)定合同無(wú)效

C.甲公司和乙客戶(hù)各自承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

D.甲公司應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失

正確答案:B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。選項(xiàng)BD正確。

8、期貨從業(yè)人員與交易者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)民間仲裁委員會(huì)進(jìn)行調(diào)解。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員與交易者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。

9、舉行聽(tīng)證時(shí)，由自律監(jiān)察委員會(huì)（）名委員組成聽(tīng)證會(huì)。【單選題】

A.3

B.2

C.5

D.7

正確答案:A

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》舉行聽(tīng)證時(shí)，由自律監(jiān)察委員會(huì)3名委員組成聽(tīng)證會(huì)，其中1名委員為聽(tīng)證主持人，其他2名委員為聽(tīng)證員。自律監(jiān)察委員會(huì)可以根據(jù)需要邀請(qǐng)有關(guān)部門(mén)的人員或者專(zhuān)家作為聽(tīng)證員參加聽(tīng)證。選項(xiàng)A正確。

10、下列人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格的是（）?！締芜x題】

A.保證金存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

D.期貨交易所非期貨結(jié)算會(huì)員中從事結(jié)算業(yè)務(wù)的人員

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格。選項(xiàng)D應(yīng)取得從業(yè)資格。