2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且( )拒絕受理其從業(yè)人員資格申請?！締芜x題】

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條。從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

2、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當綜合考慮的因素包括（）。【多選題】

A.杠桿情況

B.流動性

C.到期時限

D.發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十六條 劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當綜合考慮以下因素：（一）流動性；（二）到期時限；（三）杠桿情況；（四）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；（五）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；（六）投資方向和投資范圍；（七）募集方式；（八）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；（九）同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績；（十）其他因素。

3、下列不屬于申請獨立董事的任職資格應(yīng)當具備的條件的是（ ）。【單選題】

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

B.具有大專以上學(xué)歷

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條 申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；（四）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

4、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

5、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，應(yīng)當向（ ）負責(zé)?！締芜x題】

A.期貨公司董事會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司總經(jīng)理

D.期貨公司股東會

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。

6、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當對投資顧問的投資建議進行審查，并由投資顧問直接執(zhí)行投資指令。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十三條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當對投資顧問的投資建議進行審查，不得由投資顧問直接執(zhí)行投資指令。

7、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，（ ）未及時履行《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責(zé)任?！締芜x題】

A.期貨公司董事

B.期貨公司監(jiān)事

C.期貨公司首席風(fēng)險官

D.期貨公司股東

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十條期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

8、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

9、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于次日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

10、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，會員大會通過。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十五條 期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。