2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：（一）每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；（二）每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2、根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的（）等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)?！径噙x題】

A.業(yè)務(wù)規(guī)模

B.開展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況

C.成本管理能力

D.盈利能力

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括以下內(nèi)容： （一）加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額； （二）期貨業(yè)務(wù)收入； （三）凈利潤(rùn)； （四）成本管理能力； （五）凈資產(chǎn)收益率； （六）資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益。

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）?！締芜x題】

A.AAA、BBB兩類

B.A1、A2、A3、A4四類

C.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三類

D.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 五類

正確答案:D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為Ｃ1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 類。

4、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。【單選題】

A.取之于民、用之于民

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全、穩(wěn)健

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第四條 保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。

5、期貨投資者保障基金的現(xiàn)有基金不足補(bǔ)償投資者保證金損失的，（）?！締芜x題】

A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以補(bǔ)償

B.由財(cái)政部予以補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.不予補(bǔ)償

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。