2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某日，行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，共獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進行確認，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列哪條規(guī)定（）?！究陀^案例題】

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》胡某未經(jīng)客戶張某委托擅自進行交易，違反的規(guī)定是：不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易。選項B正確。

2、某期貨公司從業(yè)人員王某在從業(yè)過程中，對其客戶謊稱本公司另一位李姓期貨從業(yè)人員曾在從業(yè)中觸犯刑律而被判過刑，故請客戶不要找李某做經(jīng)紀人。為了拉攏客戶，王某允諾其可以收取更低的手續(xù)費。針對王某的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以給予其下列（）紀律處分?！究陀^案例題】

A.訓(xùn)誡

B.暫停從業(yè)資格12個月

C.公開譴責(zé)

D.撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

正確答案:A、B、C、D

答案解析:協(xié)會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（1）訓(xùn)誡； （2）公開譴責(zé)； （3）暫停從業(yè)資格6個月至12個月； （4）撤銷從業(yè)資格并在1年至 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請； （5）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請； （6）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀律懲戒措施。 選項ABCD正確。

3、某外地期貨公司欲在上海發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某擔(dān)任上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難，于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，無需賠償客戶損失

B.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)由雙方共同承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

正確答案:C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項CD正確。

4、王某是甲期貨公司的客戶，由于行情急劇變化，王某保證金出現(xiàn)嚴重不足的情況，甲期貨公司立即通知王某追加保證金。由于王某此刻在外地生意比較忙，無暇顧及該事情，未能在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，此時，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）?！究陀^案例題】

A.強行平倉

B.為王某保留頭寸

C.要求客戶提供車輛等資產(chǎn)進行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強行平倉也可以暫時為客戶保留頭寸，但客戶仍須繼續(xù)追加保證金，并保證在穿倉價位到來之前自行平倉

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。選項A正確。

5、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關(guān)于A期貨交易所的說法，正確的有（）?！究陀^案例題】

A.股東大會選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B.董事會召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

C.董事長主持股東大會、董事會會議

D.獨立董事由董事會提名，股東大會通過

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》股東大會行使的職權(quán)：選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事。選項A正確；董事會對股東大會負責(zé)，行使的職權(quán)：召集股東大會會議，并向股東大會報告工作。選項B正確；董事長行使的職權(quán)：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作； 選項C正確；期貨交易所可以設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。選項D不正確。