2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、集合資產管理計劃在取得驗資報告后，由（）公告資產管理計劃成立。【單選題】

A.證券期貨經(jīng)營機構

B.會計師事務所

C.中國證監(jiān)會

D.證券登記結算機構

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》集合資產管理計劃在取得驗資報告后，由證券期貨經(jīng)營機構公告資產管理計劃成立；單一資產管理計劃在受托資產入賬后，由證券期貨經(jīng)營機構書面通知投資者資產管理計劃成立。選項A正確。

2、證券期貨經(jīng)營機構應當加強資產管理計劃的（），不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃?！締芜x題】

A.壓力測試

B.敏感性分析

C.資產配置

D.久期管理

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。選項D正確。

3、期貨公司首席風險官被免除職務的，可以向中國期貨業(yè)協(xié)會解釋說明情況。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。

4、“內幕信息敏感期”是指內幕信息自形成至公開的期間。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》中“內幕信息敏感期”是指內幕信息自形成至公開的期間。

5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，備案人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（）對任職人員所獲教育文憑的學歷學位認證文件?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.國務院教育行政部門

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》備案人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對任職人員所獲教育文憑的學歷學位認證文件。 選項C正確。

6、期貨公司應當對期貨交易咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，妥善保存下列（）等業(yè)務材料?！径噙x題】

A.風險揭示書

B.風險管理意見

C.研究分析報告

D.交易咨詢建議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司應當對期貨交易咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。選項ABCD正確。

7、中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒有（）?！径噙x題】

A.訓誡

B.公開譴責

C.暫停從業(yè)資格6個月至12個月

D.撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》協(xié)會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（一）訓誡；（二）公開譴責；（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；（四）撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請；（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；（六）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀律懲戒措施。選項ABCD正確。

8、期貨公司不得隨意擬解聘首席風險官，因為首席風險官是由住所地中國證監(jiān)會派出機構任命的。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。首席風險官是期貨公司應根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任的。

9、中國期貨業(yè)協(xié)會對其會員及期貨從業(yè)人員采取的（），納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系?！締芜x題】

A.批評警示措施

B.行政處罰措施

C.紀律懲戒措施

D.刑事處罰措施

正確答案:C

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律處分分為兩種：一種是批評警示措施，該措施不納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系；另一種是紀律懲戒措施，該措施納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系。選項C正確。

10、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。【單選題】

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。選項C正確。