2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列有關(guān)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)由會(huì)員、特別會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員組成

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A不正確。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是非營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)由會(huì)員、特別會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員組成。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

2、期貨交易所的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制主要包括（）?！径噙x題】

A.建立客戶投訴處理機(jī)制

B.建立對(duì)交易全程進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

C.正確建立和嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度

D.建立和嚴(yán)格管理風(fēng)險(xiǎn)基金

正確答案:B、C、D

答案解析:交易所的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制：（1）正確建立和嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度；（2）建立對(duì)交易全程進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制；（3）建立和嚴(yán)格管理風(fēng)險(xiǎn)基金。選項(xiàng)BCD正確。

3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立時(shí)間為（）?！締芜x題】

A.2000年12月

B.2006年6月

C.2012年12月

D.2010年6月

正確答案:A

答案解析:2000年12月，我國(guó)成立了中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

4、我國(guó)境內(nèi)期貨交易所的職責(zé)包括（）。【多選題】

A.發(fā)布市場(chǎng)信息

B.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所履行職責(zé)：（1）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；（2）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（4）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（5）按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。此外《期貨交易所管理辦法》規(guī)定還應(yīng)履行的職責(zé)：（1）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（2）發(fā)布市場(chǎng)信息；（3）監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（4）查處違規(guī)行為。選項(xiàng)ABCD正確。

5、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有（）?！径噙x題】

A.流程圖分析法

B.風(fēng)險(xiǎn)列舉法

C.定量分析法

D.分解分析法

正確答案:A、B、D

答案解析:在實(shí)踐中，企業(yè)可以采用風(fēng)險(xiǎn)列舉法、流程圖分析法、分解分析法幫助識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABD正確。風(fēng)險(xiǎn)列舉法指風(fēng)險(xiǎn)管理部門按照業(yè)務(wù)流程，列舉出各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。流程圖法指風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程進(jìn)行全面分析，對(duì)其中各個(gè)環(huán)節(jié)逐項(xiàng)分析可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，找出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。分解分析法指把一個(gè)復(fù)雜的事物分解為多個(gè)比較簡(jiǎn)單的事物，將大系統(tǒng)分解為具體的組成要素，從中分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及潛在損失的威脅。