2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司（），按照規(guī)定評價和確定期貨公司的類別?！径噙x題】

A.服務(wù)實體經(jīng)濟能力

B.經(jīng)營管理能力

C.市場競爭力

D.持續(xù)合規(guī)狀況

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評價和確定期貨公司的類別。

2、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定，而逾期未改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對其采取監(jiān)管措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十一條 期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條采取監(jiān)管措施。

3、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，不包括（）?！締芜x題】

A.告知特別的風(fēng)險點

B.提高期貨保證金

C.給予普通投資者更多的考慮時間

D.追加了解相關(guān)信息

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十條 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險點，給予普通投資者更多的考慮時間，或者增加回訪頻次等。（選項B不屬于此范圍）

4、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計意見出具的（）個工作日內(nèi)就涉及事項對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響進行專項說明?！締芜x題】

A.5

B.7

C.10

D.20

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條 期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計意見出具的5個工作日內(nèi)就涉及事項對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行書面報告。選項A正確。

5、境外期貨經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)委托代理開展特定品種交易的也應(yīng)當(dāng)遵守《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第四十七條 除境外期貨經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)委托代理開展特定品種交易的情形外，經(jīng)營機構(gòu)向境外投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本指引規(guī)定。