2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采取的措施有（）?！径噙x題】

A.約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)

B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)

C.口頭警示、書(shū)面警示

D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十條。　對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理?！径噙x題】

A.明晰職責(zé)

B.強(qiáng)化制衡

C.利潤(rùn)最大化

D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本指引的要求，制定投資者適當(dāng)性管理制度，在經(jīng)營(yíng)中（）?！径噙x題】

A.勤勉盡責(zé)

B.審慎履職

C.向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

D.向投資者提供適當(dāng)?shù)姆?wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本指引的要求，制定投資者適當(dāng)性管理制度，在經(jīng)營(yíng)中勤勉盡責(zé)，審慎履職，向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者提供適當(dāng)?shù)姆?wù)。

4、對(duì)于洗錢(qián)罪情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》第一百九十一條 洗錢(qián)罪明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金： （一）提供資金賬戶的； （二）協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的； （三）通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的； （四）協(xié)助將資金匯往境外的； （五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，其（）應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門(mén)相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度?！径噙x題】

A.人員

B.業(yè)務(wù)

C.場(chǎng)地

D.設(shè)施

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十五條  期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，其人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門(mén)相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。