2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于股票的說(shuō)法，不正確的是（）。【單選題】

A.股票是一種有價(jià)證券

B.股票一經(jīng)認(rèn)購(gòu)不得要求退還股本，只能通過(guò)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓或出售

C.股票是典型的高風(fēng)險(xiǎn)高收益的利率類(lèi)金融資產(chǎn)

D.股票可以分為普通股和優(yōu)先股

正確答案:C

答案解析:股票是有價(jià)證券的一種，是股份有限公司發(fā)行的用以證明投資者的股東身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息或紅利分憑證。股票一經(jīng)認(rèn)購(gòu)，持有者不得以任何理由要求退還股本，只能通過(guò)證券市場(chǎng)將股票轉(zhuǎn)讓或出售?，F(xiàn)實(shí)中的股票有著不同的類(lèi)型，有普通股和優(yōu)先股之分。股票是典型的權(quán)益類(lèi)金融資產(chǎn)。選項(xiàng)C不正確。

2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立時(shí)間為（）?！締芜x題】

A.2000年12月

B.2006年6月

C.2012年12月

D.2010年6月

正確答案:A

答案解析:2000年12月，我國(guó)成立了中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

3、下列期貨品種中，采用現(xiàn)金交割方式的是（）。【單選題】

A.商品期貨

B.股票指數(shù)期貨

C.外匯期貨

D.中長(zhǎng)期利率期貨

正確答案:B

答案解析:商品期貨、股票期貨、外匯期貨、中長(zhǎng)期利率期貨通常采取實(shí)物交割；股票指數(shù)期貨和短期利率期貨通常采用現(xiàn)金交割方式。選項(xiàng)ACD采取實(shí)物交割；選項(xiàng)B采用現(xiàn)金交割。

4、在期貨交易中，起到杠桿作用的是（）?！締芜x題】

A.漲跌停板制度

B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.保證金制度

D.大戶(hù)報(bào)告制度

正確答案:C

答案解析:在期貨交易中，起到杠桿作用的是保證金制度。保證金比率越低，杠桿效應(yīng)就越大。

5、3月1日，某經(jīng)銷(xiāo)商以1200元/噸的價(jià)格買(mǎi)入1000噸小麥。為了避免小麥價(jià)格下跌造成存貨貶值，決定在鄭州商品交易所進(jìn)行小麥期貨套期保值交易。該經(jīng)銷(xiāo)商以1240元/噸的價(jià)格賣(mài)出100手5月份小麥期貨合約。5月1日，小麥價(jià)格下跌，該經(jīng)銷(xiāo)商在現(xiàn)貨市場(chǎng)上以1110元/噸的價(jià)格將1000噸小麥出售，同時(shí)在期貨市場(chǎng)上以1130元/噸的價(jià)格將100手5月份小麥期貨合約平倉(cāng)。則該經(jīng)銷(xiāo)商小麥的實(shí)際銷(xiāo)售價(jià)格是（）?！究陀^案例題】

A.1180元／噸

B.1130元／噸

C.1220元／噸

D.1240元／噸

正確答案:C

答案解析:該經(jīng)銷(xiāo)商在期貨市場(chǎng)上盈利：1240-1130=110（元/噸）；在現(xiàn)貨市場(chǎng)上以1110元/噸的價(jià)格將小麥賣(mài)出，則小麥的實(shí)際銷(xiāo)售價(jià)格是：1110+110=1220元/噸。

6、適用于利率期貨賣(mài)出套期保值的情形有（）。【多選題】

A.利用債券融資的籌資人，擔(dān)心利率上升，導(dǎo)致融資成本上升

B.資金的借方，擔(dān)心利率上升，導(dǎo)致借入成本增加

C.承擔(dān)按固定利率計(jì)息的借款人，擔(dān)心利率下降，導(dǎo)致資金成本相對(duì)增加

D.計(jì)劃買(mǎi)入固定收益?zhèn)瑩?dān)心利率下降，導(dǎo)致債券價(jià)格上漲

正確答案:A、B

答案解析:適用的情形主要有：（1）持有債券，擔(dān)心利率上升，其債券價(jià)格下跌或者收益率相對(duì)下降；（2）利用債券融資的籌資人，擔(dān)心利率上升，導(dǎo)致融資成本上升；（3）資金的借方，擔(dān)心利率上升，導(dǎo)致借入成本增加。選項(xiàng)AB正確。

7、期貨交易的目的包括（）?！径噙x題】

A.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

B.立即獲得商品所有權(quán)

C.獲得收益

D.在未來(lái)某一時(shí)間獲取商品

正確答案:A、C

答案解析:與現(xiàn)貨交易的目的不同，期貨交易的目的一般不是為了獲得商品本身，而是為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或者追求風(fēng)險(xiǎn)收益。

8、倉(cāng)單服務(wù)是指風(fēng)險(xiǎn)管理公司以商品現(xiàn)貨（）等方式為客戶(hù)提供服務(wù)的業(yè)務(wù)行為?！径噙x題】

A.倉(cāng)單質(zhì)押

B.保稅交割

C.倉(cāng)單串換

D.約定贖回

正確答案:A、C、D

答案解析:倉(cāng)單服務(wù)是指風(fēng)險(xiǎn)管理公司以商品現(xiàn)貨倉(cāng)單串換、倉(cāng)單質(zhì)押、約定贖回等方式為客戶(hù)提供服務(wù)的業(yè)務(wù)行為。選項(xiàng)ACD正確。

9、跨期套利是在同一交易所同一期貨品種不同交割月份期貨合約間的套利。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:跨期套利是在同一交易所同一期貨品種不同交割月份期貨合約間的套利。

10、買(mǎi)入套期保值是企業(yè)需要在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)入現(xiàn)貨，為了防止價(jià)格下跌而在期貨市場(chǎng)賣(mài)出，以對(duì)沖其現(xiàn)貨商品下跌風(fēng)險(xiǎn)的操作。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:買(mǎi)入套期保值是指套期保值者通過(guò)在期貨市場(chǎng)建立多頭頭寸，預(yù)期對(duì)沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來(lái)將買(mǎi)入的商品或資產(chǎn)的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)的操作。