2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)對王某做出處分決定后向（）報告?！究陀^案例題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

2、黃某在某期貨公司營業(yè)部開戶進(jìn)行大豆期貨交易。由于近期大豆走勢不穩(wěn)，處于調(diào)整階段，于是黃某預(yù)測大豆調(diào)整還沒結(jié)束，不準(zhǔn)備下達(dá)指令進(jìn)行交易。但是，該期貨公司認(rèn)為大豆行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，并告知黃某，百般勸其下達(dá)指令買入。黃某信以為真，買入大豆期貨合約50手。其實(shí)期貨公司并不十分看多。該期貨公司違反的規(guī)定是（）。【客觀案例題】

A.內(nèi)幕交易

B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未經(jīng)委托擅自交易

D.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的

正確答案:B

答案解析:該行為屬于隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令，選項B正確。根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；

3、李某是甲期貨公司客戶，根據(jù)白糖期貨近期的走勢分析，李某認(rèn)為白糖期貨有上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約80手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測白糖期貨的走勢不明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。【客觀案例題】

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所；

4、由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，不能正常營業(yè)。該期貨公司申請了停業(yè)，若該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下（）措施?！究陀^案例題】

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》 期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

5、一家榨油廠在期貨公司開戶進(jìn)行大豆期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險控制不力致使榨油廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該榨油廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）?！究陀^案例題】

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；（二）對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。題中，保證金缺口為：1600-600=1000萬元；榨油廠獲得補(bǔ)償金額為：（1000-10）×80%+10=802萬元。選項C正確。