2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十七章 最高法院、最高檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、操縱證券、期貨市場(chǎng)情形嚴(yán)重的，但行為人（）的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰?！径噙x題】

A.如實(shí)供述犯罪事實(shí)

B.認(rèn)罪悔罪

C.積極配合調(diào)查

D.退繳違法所得

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》第七條 符合本解釋第二條、第三條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。

2、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”?！径噙x題】

A.實(shí)施操縱證券市場(chǎng)行為，證券交易成交額在一百萬元以上

B.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施

C.二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過行政處罰

D.在市場(chǎng)出現(xiàn)重大異常波動(dòng)等特定時(shí)段操縱證券、期貨市場(chǎng)

正確答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條 操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：（一）發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的；（二）收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的；（三）行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的；（四）因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過刑事追究的；（五）二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過行政處罰的；（六）在市場(chǎng)出現(xiàn)重大異常波動(dòng)等特定時(shí)段操縱證券、期貨市場(chǎng)的；（七）造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。

3、行為人具有下列（）情形之一的，可以認(rèn)定為刑法規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)”。【多選題】

A.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益

B.通過控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益

C.通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場(chǎng)行情，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易

D.不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單或者大額申報(bào)、撤單，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條 行為人具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款第四項(xiàng)規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)”：（一）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；（二）通過對(duì)證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標(biāo)的公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、投資建議方向相反的證券交易或者相關(guān)期貨交易的；（三）通過策劃、實(shí)施資產(chǎn)收購或者重組、投資新業(yè)務(wù)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市公司收購等虛假重大事項(xiàng)，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；（四）通過控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；（五）不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單或者大額申報(bào)、撤單，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益的；（六）通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場(chǎng)行情，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易的；（七）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

4、下列（）應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法中規(guī)定的“自己實(shí)際控制的賬戶”?！径噙x題】

A.行為人以自己名義開戶并使用的實(shí)名賬戶

B.行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶

C.行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶

D.其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》第五條 下列賬戶應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實(shí)際控制的賬戶”：（一）行為人以自己名義開戶并使用的實(shí)名賬戶；（二）行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶；（三）行為人通過第一項(xiàng)、第二項(xiàng)以外的方式管理、支配或者使用的他人賬戶；（四）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶；（五）其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶。

5、下列關(guān)于操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件，說法正確的是（）。【多選題】

A.行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰

B.犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰

C.“違法所得”，是指通過操縱證券、期貨市場(chǎng)所獲利益或者避免的損失

D.“連續(xù)十個(gè)交易日”是指行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》第七條 符合本解釋第二條、第三條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。第九條 本解釋所稱“違法所得”，是指通過操縱證券、期貨市場(chǎng)所獲利益或者避免的損失。本解釋所稱“連續(xù)十個(gè)交易日”，是指證券、期貨市場(chǎng)開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日，并非指行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日。