2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨合約與期貨交易制度5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、單邊市一般是指某一期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)（）的情況。【多選題】

A.一有賣出申報(bào)就成交，但未打開停板價(jià)位

B.一有買入申報(bào)就成交，但未打開停板價(jià)位

C.只有跌停板價(jià)位的賣出申報(bào)，沒有跌停板價(jià)位的買入申報(bào)

D.只有漲停板價(jià)位的買入申報(bào)，沒有漲停板價(jià)位的賣出申報(bào)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:漲（跌）停板單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)也稱為單邊市，一般是指某一期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價(jià)位的買入（賣出）申報(bào)、沒有停板價(jià)位的賣出（買入）申報(bào)，或者一有賣出（買入）申報(bào)就成交但未打開停板價(jià)位的情況。

2、負(fù)責(zé)金融期貨交割的指定銀行，必須具備的因素有（）?！径噙x題】

A.良好的金融資信

B.較強(qiáng)的進(jìn)行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力

C.先進(jìn)、高效的結(jié)算手段和設(shè)備

D.所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度

正確答案:A、B、C

答案解析:金融期貨交易不需要指定交割倉(cāng)庫(kù)，但交易所會(huì)指定交割銀行。負(fù)責(zé)金融期貨交割的指定銀行，必須具有良好的金融資信、較強(qiáng)的進(jìn)行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力，以及先進(jìn)、高效的結(jié)算手段和設(shè)備。D項(xiàng)是指定交割倉(cāng)庫(kù)要考慮的因素。

3、某客戶開倉(cāng)買入大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)天平倉(cāng)10手合約，成交價(jià)格為2040元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2010元/噸，交易保證金比例為10%，則該客戶當(dāng)日平倉(cāng)盈虧和持倉(cāng)盈虧分別是（）。（大豆期貨10噸/手）【單選題】

A.2000元，-1000元

B.-2000元，1000元

C.-1000元，2000元

D.1000元，-2000元

正確答案:A

答案解析:當(dāng)日平倉(cāng)盈虧=（賣出價(jià)-買入價(jià)）×平倉(cāng)量=(2040-2020)×10×10=2000(元)；當(dāng)日持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-買入價(jià)）×買入量=(2010-2020)×10×10=-1000(元)。

4、當(dāng)某期貨合約以漲跌停板價(jià)格成交時(shí)，成交撮合實(shí)行平倉(cāng)優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則，但平當(dāng)日新開倉(cāng)位不適用于時(shí)間優(yōu)先原則。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:當(dāng)某期貨合約以漲跌停板價(jià)格成交時(shí)，成交撮合實(shí)行平倉(cāng)優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則，但平當(dāng)日新開倉(cāng)位不適用于‘平倉(cāng)優(yōu)先’原則。

5、某新客戶存入保證金50000元，5月7日買入5手大豆合約，成交價(jià)為4000元/噸，結(jié)算價(jià)為4010元/噸，5月8日再買入5手大豆合約，成交價(jià)為4020元/噸，結(jié)算價(jià)為4040元/噸，5月9日將10手大豆合約全部平倉(cāng)，成交價(jià)為4050元/噸，則5月9日該客戶的當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為（）元。（大豆期貨10噸/手）【客觀案例題】

A.51 000

B.5 400

C.54 000

D.5 100

正確答案:C

答案解析:全部平倉(cāng)，則當(dāng)日不占用交易保證金。平倉(cāng)盈虧=（4050-4000）×5×10+（4050-4020）×5×10=4000（元）；當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上日結(jié)存+平倉(cāng)盈虧=50000+4000=54000（元）。