2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第四章 期貨行業(yè)的自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列不能成為期貨交易所會員的是（）。【單選題】

A.期貨公司

B.集團(tuán)有限公司

C.投資公司

D.大學(xué)教授

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。 

2、期貨公司董事因違法行為被解除職務(wù)的，3年內(nèi)不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員： 　?。ㄒ唬┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年； 　?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

3、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向（）收取保證金?！締芜x題】

A.結(jié)算會員

B.客戶

C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D.結(jié)算會員和客戶

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十九條 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

4、中國期貨業(yè)協(xié)會在案件調(diào)查過程中，發(fā)生被調(diào)查的會員終止運(yùn)營情形的，由（）批準(zhǔn)決定可以終止調(diào)查?！締芜x題】

A.理事會

B.理事長

C.會長辦公會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:C

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十條 在案件調(diào)查過程中發(fā)生以下事由的，由協(xié)會會長辦公會批準(zhǔn)決定可以終止調(diào)查：（1）被調(diào)查的會員終止運(yùn)營；（2）被調(diào)查的從業(yè)人員死亡；（3）被調(diào)查的當(dāng)事人履行經(jīng)協(xié)會認(rèn)可的糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的承諾的；（4）其他需要終止調(diào)查的情形。

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（）。【多選題】

A.保證金制度

B.次日無負(fù)債結(jié)算制度

C.漲跌停板制度

D.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度； （四）持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；（五）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。