2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

2、監(jiān)控中心在復(fù)核客戶申請(qǐng)資料后，退回客戶交易編碼申請(qǐng)的情形包括（）。【多選題】

A.客戶交易編碼申請(qǐng)表格式不正確

B.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶姓名與其有效身份證明文件中的姓名不一致

D.期貨結(jié)算賬戶中客戶名稱與其有效身份證明文件中的名稱不一致

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（選項(xiàng)CD為不符合實(shí)名制要求）（二）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

3、期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條 期貨公司會(huì)員 不得為測試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

4、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)?！締芜x題】

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.交易異常的處理程序

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊(cè)資本及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；（九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

5、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。【單選題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十四條 取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。 　

6、期貨公司擬入股股東應(yīng)當(dāng)充分了解期貨公司（），入股期貨公司的程序應(yīng)當(dāng)完備合法?！径噙x題】

A.股東條件

B.股東權(quán)利

C.投資理念

D.股東義務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條 期貨公司擬入股股東應(yīng)當(dāng)充分了解期貨公司股東條件、權(quán)利和義務(wù)，入股期貨公司的程序應(yīng)當(dāng)完備合法，不得存在損害期貨公司其他股東或者客戶的合法權(quán)益以及通過隱瞞等方式規(guī)避期貨公司股東資格審批或者監(jiān)管的情況。

7、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，下列屬于內(nèi)部制度內(nèi)容的是（）?！径噙x題】

A.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施

B.投資者分類的依據(jù)、方法和流程

C.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

D.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，包括但不限于以下內(nèi)容： （一）了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程； （二）投資者分類的依據(jù)、方法和流程； （三）了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程； （四）產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)的依據(jù)、方法和流程； （五）適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程； （六）執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施。

8、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十六條   本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。

9、某證券公司2019年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2020年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2020年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格，應(yīng)當(dāng)滿足下列（）條件?！究陀^案例題】

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（選項(xiàng)A正確）（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（選項(xiàng)D正確）（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；（選項(xiàng)B正確）（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（選項(xiàng)C正確）（七）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10、下列人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格的是（）?！締芜x題】

A.保證金存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.中國證監(jiān)會(huì)工作人員

D.期貨交易所非期貨結(jié)算會(huì)員中從事結(jié)算業(yè)務(wù)的人員

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格。選項(xiàng)D應(yīng)取得從業(yè)資格。