2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司管理辦法》第八條 期貨公司主要股東為自然人的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（四）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；（二）信譽(yù)良好，不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的情形。間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理?！径噙x題】

A.明晰職責(zé)

B.強(qiáng)化制衡

C.利潤(rùn)最大化

D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行（）等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)?！径噙x題】

A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.合規(guī)檢查

D.財(cái)務(wù)審計(jì)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABC正確。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障必要費(fèi)用和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障必要費(fèi)用和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

5、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同，直接對(duì)客戶承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。題目說法不正確。