2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、下列屬于信義義務(wù)的理論的是（）。【多選題】

A.信賴理論

B.財產(chǎn)理論

C.不平等理論

D.脆弱性理論

正確答案:A、B、C、D

答案解析:信義義務(wù)的諸多理論包括：財產(chǎn)理論、信賴理論、不平等理論、合同理論或承諾理論、脆弱性理論、權(quán)利和自由裁量理論、重要資源理論等。 

2、期貨公司主要股東出現(xiàn)下列（）情形之一的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司?！径噙x題】

A.其持有的基金公司股權(quán)被凍結(jié)

B.質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

D.股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條 期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當主動、準確、完整地在 3 個工作日內(nèi)通知期貨公司：（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行；（二）質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（五）股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化；（六）董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應(yīng)職務(wù)的董事、高級管理人員等發(fā)生變動；（七）因國家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素，可能對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大不利影響；（八）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；（九）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（十）變更名稱；（十一）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（十二）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（十三）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。

3、某期貨公司因涉嫌嚴重違法違規(guī)，正在被中國證監(jiān)會調(diào)查，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）?！究陀^案例題】

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，中國證監(jiān)會可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會調(diào)查的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；（二）停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機；（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（四）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；（五）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者限制其權(quán)利；（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；（七）責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

4、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當取得（）資格?！締芜x題】

A.介紹業(yè)務(wù)

B.投資咨詢

C.結(jié)算業(yè)務(wù)

D.代理交易

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。選項A正確。

5、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的規(guī)定，（）可以根據(jù)市場情況對投資者適當性標準進行調(diào)整?！締芜x題】

A.上海證券交易所

B.上海期貨交易所

C.中國金融期貨交易所

D.大連商品交易所

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第七條。 交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當性標準進行調(diào)整。