2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司在聘用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，不得（）?！径噙x題】

A.任用不符合任職條件的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員且拒不改正

B.免除被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當人員的職務

C.委托符合規(guī)定的會計師事務所進行離任審計

D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定處罰： （一）任用不符合任職條件的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員且拒不改正； （二）任用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員； （三）未按規(guī)定備案或報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況造成嚴重后果，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； （四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況； （五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務； （六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。

2、期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人?！締芜x題】

A.所在機構(gòu)秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.期貨公司人員變動情況

D.期貨成交量、價格信息

正確答案:A

答案解析:期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

3、張某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，張某不得有下列（）行為?！究陀^案例題】

A.誘騙客戶參與期貨交易

B.為客戶提供期貨市場信息

C.挪用客戶的期貨保證金

D.以個人名義代理客戶從事期貨交易

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受或進行商業(yè)賄賂，或者利用職務之便牟取其他非法利益的，（）。 【單選題】

A.報告中國證監(jiān)會

B.依法追究行政責任

C.責令改正

D.免除職務

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受或進行商業(yè)賄賂，或者利用職務之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責任。 

5、首席風險官因擅離職守而被期貨公司免職的，可以向（）解釋說明情況?！締芜x題】

A.當?shù)胤ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。