2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司在聘用董事、監(jiān)事和高級管理人員時(shí)，不得（）?！径噙x題】

A.任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員且拒不改正

B.免除被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人員的職務(wù)

C.委托符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)

D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定處罰： （一）任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員且拒不改正； （二）任用中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員； （三）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況造成嚴(yán)重后果，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況； （五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)； （六）未按照中國證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。

2、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人?！締芜x題】

A.所在機(jī)構(gòu)秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.期貨公司人員變動(dòng)情況

D.期貨成交量、價(jià)格信息

正確答案:A

答案解析:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

3、張某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，張某不得有下列（）行為?！究陀^案例題】

A.誘騙客戶參與期貨交易

B.為客戶提供期貨市場信息

C.挪用客戶的期貨保證金

D.以個(gè)人名義代理客戶從事期貨交易

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，（）。 【單選題】

A.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

B.依法追究行政責(zé)任

C.責(zé)令改正

D.免除職務(wù)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責(zé)任。 

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官因擅離職守而被期貨公司免職的，可以向（）解釋說明情況?！締芜x題】

A.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十六條 期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。