2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定其為不適當(dāng)人選?！径噙x題】

A.向中國證監(jiān)會隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果

C.1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選：（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果；（三）擅離職守，造成嚴重后果；（四） 1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分； （六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任；（七）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

2、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。 　　公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。 　　代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

3、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）?！径噙x題】

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C.從事法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條 申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；（四）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

4、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的情形是（）?！径噙x題】

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗

B.曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上

C.法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗

D.在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

5、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。