2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)開戶客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致?！径噙x題】

A.客戶交易編碼申請(qǐng)表

B.期貨結(jié)算賬戶登記表

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同

D.開戶須知確認(rèn)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。選項(xiàng)ABC正確。

2、下列關(guān)于透支交易責(zé)任的說法，正確的有（）。【多選題】

A.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

D.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，由客戶承擔(dān)責(zé)任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條 期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)分險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善（）?！締芜x題】

A.公司制度

B.人事制度

C.公司治理

D.薪酬制度

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

4、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

5、客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三條 客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益

6、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施?！径噙x題】

A.保障基金

B.結(jié)算擔(dān)保金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.自有資金

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。

7、公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠信信息應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.真實(shí)

B.準(zhǔn)確

C.完整

D.有效

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第九條 公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

8、按照《仲裁法》的規(guī)定，仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)具有的內(nèi)容有（）。【多選題】

A.請(qǐng)求仲裁的意思表示

B.仲裁事項(xiàng)

C.不服仲裁的解決辦法

D.選定的仲裁委員會(huì)

正確答案:A、B、D

答案解析:按照《仲裁法》的規(guī)定，仲裁協(xié)議包括合同中訂立的仲裁條款和以其他書面方式在糾紛發(fā)生前或者發(fā)生后達(dá)成的請(qǐng)求仲裁的協(xié)議，在內(nèi)容上應(yīng)當(dāng)具有請(qǐng)求仲裁的意思表示、仲裁事項(xiàng)、選定的仲裁機(jī)構(gòu)（仲裁委員會(huì)）。

9、申請(qǐng)聽證的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在聽證的3個(gè)工作日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十五條 申請(qǐng)聽證的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在聽證的7個(gè)工作日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。

10、符合直接入場交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，接受境外交易者委托從事境內(nèi)特定品種期貨交易不得（）?！径噙x題】

A.未經(jīng)境外交易者委托，擅自進(jìn)行期貨交易

B.不按照境外交易者委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

C.隱瞞重要事項(xiàng)誘騙境外交易者發(fā)出交易指令

D.與境外交易者簽訂書面合同前未出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第十三條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易者委托的，應(yīng)當(dāng)事先向境外交易者出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，與境外交易者簽訂書面合同，不得未經(jīng)境外交易者委托或者不按照境外交易者委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙境外交易者發(fā)出交易指令。