2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第四章 期貨行業(yè)的自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、董事會秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十六條 期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

2、期貨公司新增持有3%以上的股權(quán)的股東發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第十九條 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍； （三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)； （四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化； （五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

3、申訴委員會經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況作出的審議決定有（）?！径噙x題】

A.認(rèn)為原決定在程序上存在不足的，要求自律監(jiān)察委員會進(jìn)行補(bǔ)正

B.認(rèn)為原決定認(rèn)定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)模S持原決定

C.認(rèn)為原決定認(rèn)定事實清楚，適用程序正確，但適用依據(jù)不適當(dāng)或作出的紀(jì)律懲戒不適當(dāng)?shù)模梢宰兏瓫Q定

D.認(rèn)為原決定認(rèn)定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀(jì)律懲戒的決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第四十四條 申訴委員會經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況作出以下審議決定：（一）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)?，維持原決定；（二）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實清楚，適用程序正確，但適用依據(jù)不適當(dāng)或者作出的紀(jì)律懲戒不適當(dāng)?shù)模梢宰兏瓫Q定；（三）認(rèn)為原決定在程序上存在不足的，要求自律監(jiān)察委員會進(jìn)行補(bǔ)正；（四）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實不清，或者程序嚴(yán)重不適當(dāng)?shù)?，或者原決定認(rèn)定的事實發(fā)生重大變更的，撤銷原來的決定，由協(xié)會相關(guān)部門重新調(diào)查或者由自律監(jiān)察委員會重新作出決定；（五）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀(jì)律懲戒的決定。

4、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。【單選題】

A.銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

5、會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列（）義務(wù)。【多選題】

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定

C.按規(guī)定獲取交易所分紅

D.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十七條 會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定；（三）按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；（四）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。