2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十八章 外商投資期貨公司管理辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、外商投資期貨公司申請(qǐng)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料，不能充分說明申請(qǐng)人狀況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）?！締芜x題】

A.要求申請(qǐng)人補(bǔ)交其他材料

B.要求申請(qǐng)人重新準(zhǔn)備材料

C.要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說明

D.作出不批準(zhǔn)的決定

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十四條 申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料，不能充分說明申請(qǐng)人狀況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說明。

2、單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司稱為（）。【單選題】

A.金融期貨公司

B.股指期貨公司

C.外商投資期貨公司

D.合資期貨公司

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第二條 本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。

3、境外投資者在任何情況下都不能間接持有期貨公司股權(quán)，若通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第六條 除通過中國(guó)境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。

4、外商投資期貨公司申請(qǐng)頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件有（）?！径噙x題】

A.公司章程

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書

D.高級(jí)管理人員在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職的說明文件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十一條 外商投資期貨公司申請(qǐng)頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（二）公司章程；（三）由中國(guó)境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單，符合任職條件證明文件及期貨從業(yè)資格證明文件；（五）高級(jí)管理人員在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職的說明文件；（六）內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；（七）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

5、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)外商投資期貨公司實(shí)施（）?！締芜x題】

A.自律管理

B.監(jiān)控

C.跨境管理

D.監(jiān)督管理

正確答案:D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第三條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)外商投資期貨公司實(shí)施監(jiān)督管理。