2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司首席風(fēng)險官的下列行為，合法合規(guī)的是（）?！締芜x題】

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險隱患

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司侵害客戶的事件

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十三條 首席風(fēng)險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（四）利用職務(wù)之便牟取私利； （五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。選項D為合法合規(guī)行為。

2、（）認(rèn)為，如果當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人給予信賴，則該項關(guān)系是信義義務(wù)?！締芜x題】

A.不平等理論

B.重要資源理論

C.信賴?yán)碚?/p>

D.承諾理論

正確答案:C

答案解析:信賴?yán)碚撜J(rèn)為，如果當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人給予信賴，則該項關(guān)系是信義義務(wù)。

3、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為后，一經(jīng)證實(shí)，中國證監(jiān)會或者協(xié)會應(yīng)對報告者進(jìn)行公開表彰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。

4、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款?！締芜x題】

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十九條 未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處 3 萬元以下罰款。

5、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的（）?！径噙x題】

A.事前風(fēng)險防范體系

B.事中跟蹤制度

C.事中管控措施

D.事后追責(zé)機(jī)制

正確答案:A、C、D

答案解析:證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。

6、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收取其他費(fèi)用。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第四十八條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收取其他費(fèi)用。

7、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)?！締芜x題】

A.該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有平倉交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有平倉交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條 客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

8、期貨公司分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正的，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ┑却胧??！径噙x題】

A.罰款

B.限制向公司高級管理人員支付報酬

C.限制分配紅利

D.責(zé)令更換相關(guān)部門負(fù)責(zé)人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，中國證監(jiān)會可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會調(diào)查的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： 　?。ㄒ唬┫拗苹蛘邥和２糠制谪洏I(yè)務(wù)； 　?。ǘ┩Ｖ古鷾?zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)； 　?。ㄈ┫拗品峙浼t利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利； 　?。ㄋ模┫拗妻D(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利； 　?。ㄎ澹┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用； 　?。ㄆ撸┴?zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

9、如果客戶下達(dá)的交易指令品種、數(shù)量和買賣方向均明確，則下列說法不正確的有( )?！締芜x題】

A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

B.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

D.有效期限、成交價格和開平倉方向均沒有的，指令無效

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

10、下列關(guān)于透支交易責(zé)任的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

D.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，由客戶承擔(dān)責(zé)任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條 期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)分險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。