2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司可以接受下列（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。【單選題】

A.國家機(jī)關(guān)

B.事業(yè)單位

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.民營企業(yè)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十五條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

2、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格，應(yīng)具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）人?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第六條  期貨公司具備下列條件的，可以申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格：  （七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

3、期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管措施有（）。【多選題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.書面警告

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。選項ABC正確。

4、產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列（）因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級?！径噙x題】

A.產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)

B.自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)

C.存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十七條 產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級：（一）存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)；（選項C正確）（二）產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（三）產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；（選項D正確）（四）產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)；（選項A正確）（五）產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；（六）自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)；（選項B正確）（七）其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素。

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（）報表，并及時公布。【多選題】

A.日報表

B.周報表

C.月報表

D.年報表

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。