2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨從業(yè)人員應當保守秘密，但下列( )情況除外?！径噙x題】

A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的

C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的

D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為投資者謀求最大利益的

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第八條。從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

2、期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，（）?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表

B.中國期貨業(yè)協(xié)會應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表

C.中國證監(jiān)會派出機構可以視情況采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

D.中國期貨業(yè)協(xié)會可以視情況對其出具警示函

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十六條  期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

3、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行研究市場信息的職責。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：（一）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；（二）發(fā)布市場信息；（三）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；（四）查處違規(guī)行為。

4、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（ ）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。【單選題】

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨保證金監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條 期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

5、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格需要提交的材料，表述不正確的是（）。【多選題】

A.申請日前3個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

B.加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件

C.最近1年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

D.經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》 第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交下列申請材料：（三）申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明； （七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件； （八）經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告。

6、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有（ ）行為?！径噙x題】

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關信息

正確答案:A、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。（期貨公司的期貨經(jīng)紀業(yè)務是代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務。）

7、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，下列關于對期貨公司監(jiān)督管理辦法的描述中，正確的有( )?！径噙x題】

A.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實

B.中國證監(jiān)會派出機構責令期貨公司限期整改的期限不得超過20個工作日

C.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收

D.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》 第二十九條  期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在知曉相關情況后 2 個工作日內對期貨公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過 20 個工作日。 第三十條  經(jīng)過整改，期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起 3 個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

8、期貨公司董事長離任后到其他期貨公司擔任（ ）職務應當重新申請任職資格?！径噙x題】

A.董事長

B.監(jiān)事會主席

C.高級管理人員

D.獨立董事

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

9、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，未提示客戶簽訂《期貨交易風險說明書》的，違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的都應當認定期貨經(jīng)紀合同無效。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條  有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

10、交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物( )的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程?！締芜x題】

A.使用權

B.收益權

C.所有權

D.處置權

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第八十一條 交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。