2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表?！締芜x題】

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

2、期貨交易所對(duì)違規(guī)會(huì)員或客戶的臨時(shí)處置措施包括（）?！径噙x題】

A.限制入金

B.限制出金

C.限制開倉(cāng)

D.限制平倉(cāng)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十五條 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制開倉(cāng)；（四）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；（五）限期平倉(cāng)；（六）強(qiáng)行平倉(cāng)。

3、期貨公司可以接受以下（）的委托為其進(jìn)行期貨交易?！締芜x題】

A.事業(yè)單位

B.國(guó)有企業(yè)

C.期貨協(xié)會(huì)的工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位； （二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員； （三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者； （四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

4、（）是指由于市場(chǎng)規(guī)模的限制不得不在價(jià)格上做出重大讓步才能購(gòu)買或出售某個(gè)金融工具的風(fēng)險(xiǎn)?！締芜x題】

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指由于市場(chǎng)規(guī)模的限制不得不在價(jià)格上做出重大讓步才能購(gòu)買或出售某個(gè)金融工具的風(fēng)險(xiǎn)。

5、下列對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理的客戶要求說法正確的是（）。【多選題】

A.應(yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進(jìn)行口頭承諾

B.應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理

C.委托資產(chǎn)的來源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定

D.不違反規(guī)定向公眾集資

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十二條 客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，委托資產(chǎn)的來源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得違反規(guī)定向公眾集資?？蛻魬?yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進(jìn)行書面承諾。

6、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有（）。【多選題】

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。選項(xiàng)ABC正確。

7、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）承擔(dān)?！径噙x題】

A.違約會(huì)員的自有資金

B.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.期貨交易所自有資金

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十四條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。 　

8、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，所有資產(chǎn)（包括客戶保證金）均屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條 客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

9、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用及責(zé)任，表述正確的有（）?！径噙x題】

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

C.由被平倉(cāng)的客戶承擔(dān)

D.期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償

正確答案:B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條 期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償。期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)。

10、期貨公司的客戶經(jīng)理為穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔(dān)當(dāng)客戶的投資顧問?？蛻艚?jīng)理甲和客戶乙關(guān)系很好，而乙對(duì)行情的分析不是很有把握，于是委托甲為其下達(dá)指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲無關(guān)。某日，甲對(duì)行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失。乙聲稱虧損是由甲所導(dǎo)致，自己并沒有下達(dá)相關(guān)交易指令，要求甲賠償損失。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.甲對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.交易指令是由客戶乙委托下達(dá)的，因此損失由客戶自己承擔(dān)

C.交易產(chǎn)生的損失由客戶和期貨公司平攤

D.期貨公司對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。甲不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，因此對(duì)交易產(chǎn)生的損失期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任。選項(xiàng)D正確。