2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全居間人檔案管理制度，居間人檔案應(yīng)當(dāng)自首次簽署居間合同之日超至少保（）年?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:居間人檔案應(yīng)當(dāng)自首次簽署居間合同之日超至少保20年。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中，依法履行的職責(zé)有（）。 【多選題】

A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

D.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

正確答案:A、B、C、D

答案解析:依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行的職責(zé)： （1）制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)； （2）對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理； （3）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理； （4）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施； （5）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況； （6）對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督； （7）對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處； （8）開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)； （9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

3、目前，由（）代管期貨投資者保障基金?！締芜x題】

A.財(cái)政部

B.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金存管銀行

正確答案:B

答案解析:中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心主要職責(zé)包括：期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶；期貨保證金安全監(jiān)控；期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控；期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)監(jiān)控；期貨及衍生品交易報(bào)告庫(kù)的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)；為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢；宏觀和產(chǎn)業(yè)分析研究；代管期貨投資者保障基金；為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和期貨交易所等提供信息服務(wù)；期貨市場(chǎng)調(diào)查；協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)公司處置。選項(xiàng)B正確。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程為（）?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度

C.風(fēng)險(xiǎn)分類

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

正確答案:A、B、D

答案解析:風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程可以歸納為：風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度和選擇有效的手段處理或控制風(fēng)險(xiǎn)。

5、因工作責(zé)任不明確，不能進(jìn)行準(zhǔn)確性結(jié)算而發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）?！締芜x題】

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:B

答案解析:操作風(fēng)險(xiǎn)是指，因信息系統(tǒng)或內(nèi)部控制方面的缺陷而導(dǎo)致意外損失的可能。因工作責(zé)任不明確，不能進(jìn)行準(zhǔn)確性結(jié)算而發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。