2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨經(jīng)紀公司違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，構成誘騙投資者買賣期貨合約罪。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十五條之一 背信運用受托財產(chǎn)罪；違法運用資金罪商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，期貨從業(yè)人員不得有以下（）情形?！径噙x題】

A.拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

B.獲取不正當利益

C.向投資者隱瞞重要事項

D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條 從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

3、自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調(diào)撥人等應當參加測試，特殊情況可以由他人替代。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第七條   一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函?！径噙x題】

A.未按規(guī)定履行職責

B.未按規(guī)定報告兼職情況

C.違規(guī)兼職

D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施： （一）未按規(guī)定履行職責； （二）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況； （三）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

5、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員?！締芜x題】

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第九條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；

6、期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正風險監(jiān)管報表的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當（）?！締芜x題】

A.對公司進行現(xiàn)場檢查

B.上報中國證監(jiān)會

C.出具關注函

D.給予警告或罰款

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十五條 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當進行現(xiàn)場檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關規(guī)定的，可以認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。選項A正確。

7、期貨從業(yè)人員有下列（）行為，且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。【單選題】

A.拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

B.向投資者隱瞞重要事項

C.操縱期貨價格

D.違反保密義務，泄漏、傳遞他人未公開重要信息

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：（一）有本準則所禁止行為之一的；（二）違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。禁止行為包括：不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。選項A正確。

8、某期貨公司從業(yè)人員張某于2020年4月20日辭職，那么下列關于該期貨公司及張某的說法，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.該期貨公司應在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

B.張某應在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

C.張某從此再也不能從事期貨工作

D.張某若想從事期貨活動需要重新申請執(zhí)業(yè)資格

正確答案:A、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

9、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫和誠信檔案，加強對期貨從業(yè)人員的動態(tài)管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫和誠信檔案，加強對期貨從業(yè)人員的動態(tài)管理。

10、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，繳納期貨投資者保障基金的頻率是（）?！径噙x題】

A.期貨交易所應當按年度繳納

B.期貨交易所應當按月度繳納

C.期貨公司應當按年度繳納

D.期貨公司應當按月度繳納

正確答案:A、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條 期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。