2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨投資者因自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（）。【多選題】

A.滿倉操作，承受過大的風(fēng)險(xiǎn)

B.對(duì)價(jià)格預(yù)測的能力欠佳

C.期貨公司選擇不當(dāng)產(chǎn)生的不便和風(fēng)險(xiǎn)

D.缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)驗(yàn)

正確答案:A、B、D

答案解析:作為期貨交易利益的直接承受者，其自身的素質(zhì)、知識(shí)水平、進(jìn)行期貨交易的經(jīng)驗(yàn)和操作水平，都是影響風(fēng)險(xiǎn)的因素。主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（1）對(duì)價(jià)格預(yù)測的能力欠佳。（2）滿倉操作，承受過大的風(fēng)險(xiǎn)。（3）缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)C，屬于代理風(fēng)險(xiǎn)。

2、下列關(guān)于地方證監(jiān)局的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.各地證監(jiān)局是中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證監(jiān)局實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制

C.各地證監(jiān)局對(duì)期貨市場進(jìn)行分級(jí)監(jiān)督管理

D.中國證監(jiān)會(huì)為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C不正確。中國證監(jiān)會(huì)及其下屬派出機(jī)構(gòu)共同對(duì)中國期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。

3、中國證監(jiān)會(huì)在對(duì)期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理中，依法履行的職責(zé)有（）。 【多選題】

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

D.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

正確答案:A、B、C、D

答案解析:依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，中國證監(jiān)會(huì)依法履行的職責(zé)： （1）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)； （2）對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理； （3）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理； （4）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施； （5）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況； （6）對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督； （7）對(duì)違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處； （8）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)； （9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

4、中國期貨市場監(jiān)控中心依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立即報(bào)告財(cái)政部。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:中國期貨市場監(jiān)控中心依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

5、期貨市場在運(yùn)作中由于管理法規(guī)和機(jī)制不健全等原因，可能產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)和交割風(fēng)險(xiǎn)等。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的成因有：（1）價(jià)格波動(dòng)；（2）杠桿效應(yīng)；（3）非理性投機(jī)；（4）市場機(jī)制不健全。期貨市場在運(yùn)作中由于管理法規(guī)和機(jī)制不健全等原因，可能產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)和交割風(fēng)險(xiǎn)等。