2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、在五位—體的監(jiān)管體系中，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作包括（）?！径噙x題】

A.在凈資本監(jiān)管中主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司從業(yè)人員進(jìn)行有關(guān)凈資本工作的培訓(xùn)，對(duì)違規(guī)人員按照自律規(guī)則進(jìn)行處罰

B.在保證金安全監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行保證金安全存管規(guī)定的培訓(xùn)

C.在期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)資質(zhì)測(cè)試、自律管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)違規(guī)人員按照自律規(guī)則進(jìn)行處罰

D.在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作中，負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)會(huì)員單位提出自律要求，為風(fēng)險(xiǎn)處置工作營(yíng)造良好外部環(huán)境

正確答案:A、B、C、D

答案解析:在五位—體的監(jiān)管體系中，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作具體包括：(1)在凈資本監(jiān)管中主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司從業(yè)人員進(jìn)行有關(guān)凈資本工作的培訓(xùn)，對(duì)違規(guī)人員按照自律規(guī)則進(jìn)行處罰。(2)在保證金安全監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行保證金安全存管規(guī)定的培訓(xùn)，向期貨投資者宣傳監(jiān)控中心客戶查詢系統(tǒng)的功能，提醒投資者經(jīng)常登錄監(jiān)控中心客戶查詢系統(tǒng)核對(duì)客戶權(quán)益變動(dòng)情況。(3)在期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)對(duì)擬任期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的資質(zhì)測(cè)試，對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)違規(guī)人員按照自律規(guī)則進(jìn)行處罰。(4)在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作中，負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)會(huì)員單位提出自律要求，為風(fēng)險(xiǎn)處置工作營(yíng)造良好外部環(huán)境。

2、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)中，由于交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或者執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）?！締芜x題】

A.管理風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。前者是指由于交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或者執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)，后者是指由于計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)或通信信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

3、在期貨市場(chǎng)上，套期保值者和投機(jī)者都同樣面臨遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:在期貨市場(chǎng)上，套期保值者和投機(jī)者，盡管面臨風(fēng)險(xiǎn)程度的大小是由交易者持有的頭寸和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差距決定的，但他們都同樣面臨遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。套期保值者可能面臨基差不利變動(dòng)帶來(lái)的損失；而投機(jī)者，如果對(duì)市場(chǎng)變化判斷、預(yù)測(cè)錯(cuò)誤，也會(huì)遭受損失。

4、期貨公司在期貨交易中的地位，表明其主要風(fēng)險(xiǎn)源包括（）?！径噙x題】

A.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)

D.預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)：（1）管理風(fēng)險(xiǎn)；（2）預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)；（3）業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)；（4）客戶信用風(fēng)險(xiǎn)。

5、期貨投資者因自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（）?！径噙x題】

A.滿倉(cāng)操作，承受過(guò)大的風(fēng)險(xiǎn)

B.對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)的能力欠佳

C.期貨公司選擇不當(dāng)產(chǎn)生的不便和風(fēng)險(xiǎn)

D.缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)驗(yàn)

正確答案:A、B、D

答案解析:作為期貨交易利益的直接承受者，其自身的素質(zhì)、知識(shí)水平、進(jìn)行期貨交易的經(jīng)驗(yàn)和操作水平，都是影響風(fēng)險(xiǎn)的因素。主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（1）對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)的能力欠佳。（2）滿倉(cāng)操作，承受過(guò)大的風(fēng)險(xiǎn)。（3）缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)C，屬于代理風(fēng)險(xiǎn)。