2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理十二、期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列事項(xiàng)應(yīng)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)的是（ ）。【多選題】

A.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試

B.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格認(rèn)定

C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員日常管理

D.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)自律管理辦法的制定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，除了要妥善保存期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢(xún)建議等業(yè)務(wù)材料以外，期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料也需保存。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢(xún)建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

3、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于期貨公司的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)表述正確的是（）。【多選題】

A.期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶(hù)提供咨詢(xún)、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定

B.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

C.在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條 期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶(hù)提供咨詢(xún)、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。 第三十四條 期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 第三十五條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

4、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員也可以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條 期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

5、期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》采取相應(yīng)監(jiān)管措施?！径噙x題】

A.利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

B.未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件

C.向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施： （一）對(duì)期貨投資咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù)； （二）高級(jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門(mén)人員低于規(guī)定要求； （三）以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)； （四）違反本辦法第十三條規(guī)定； （五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制； （六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件； （七）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益； （八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：（一）向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；（三）利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。