2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、可以造成市場利率上升的因素包括（）?！径噙x題】

A.擴(kuò)張性財政政策

B.緊縮性財政政策

C.擴(kuò)張性貨幣政策

D.緊縮性貨幣政策

正確答案:A、D

答案解析:擴(kuò)張性財政政策，通過財政分配活動來增加和刺激社會的總需求，造成對資金需求的增加，市場利率將上升。緊縮性貨幣政策是通過削減貨幣供應(yīng)增長速度來降低總需求，在這種政策下,取得信貸資金較為困難，市場利率將上升。

2、以下操作屬于跨期套利的是（）?！径噙x題】

A.買入上海期貨交易所5月份銅期貨合約，同時賣出上海期貨交易所8月份銅期貨合約

B.賣出上海期貨交易所5月份銅期貨合約，同時賣出LME 8月份銅期貨合約

C.當(dāng)月買入LME 5月銅期貨合約，下月賣出LME 8月銅期貨合約

D.賣出LME 5月份銅期貨合約，同時買入LME 8月銅期貨合約

正確答案:A、D

答案解析:跨期套利，是指在同一市場（交易所）同時買入、賣出同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約，以期在有利時機(jī)同時將這些期貨合約對沖平倉獲利。要滿足，買賣方向相反，市場相同、期貨品種相同、交割月份不同。選項(xiàng)AD符合條件。

3、期貨市場技術(shù)分析一般對( )進(jìn)行分析?！径噙x題】

A.商品的供給和需求

B.價格

C.交易量

D.持倉量

正確答案:B、C、D

答案解析:期貨市場技術(shù)分析一般對價格、交易量和持倉量進(jìn)行分析。

4、期指理論價格上移一個交易成本之后的價位稱為（）。【單選題】

A.無套利區(qū)間的下界

B.期貨理論價格

C.遠(yuǎn)期理論價格

D.無套利區(qū)間的上界

正確答案:D

答案解析:無套利區(qū)間是指考慮交易成本后，將期指理論價格分別向上移和向下移所形成的一個區(qū)間。具體而言，將期指理論價格上移一個交易成本之后的價位稱為無套利區(qū)間的上界。只有當(dāng)實(shí)際的期指高于上界時，正向套利才能夠獲利；反之，只有當(dāng)實(shí)際期指低于下界時，反向套利才能夠獲利。

5、利用利率期貨進(jìn)行賣出套期保值，主要是擔(dān)心（）。【單選題】

A.市場利率會上升

B.市場利率會下跌

C.市場利率波動變大

D.市場利率波動變小

正確答案:A

答案解析:利率期貨賣出套期保值是通過期貨市場開倉賣出利率期貨合約，以期在現(xiàn)貨和期貨兩個市場建立盈虧沖抵機(jī)制，規(guī)避市場利率上升的風(fēng)險。

6、出現(xiàn)下列( )異常情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險，或者要求會員或者客戶報告情況?！径噙x題】

A.期貨價格出現(xiàn)異常

B.會員或者客戶交易異常

C.會員或者客戶持倉異常

D.會員資金異常

正確答案:A、B、C、D

答案解析:風(fēng)險警示制度的內(nèi)容。

7、上證50ETF期權(quán)合約的行權(quán)價格是5個，分別是（）個平值合約，（）個虛值合約，（）個實(shí)值合約?！締芜x題】

A.1,1,3

B.1,2,2

C.2,2,1

D.3,1,1

正確答案:B

答案解析:上證50ETF期權(quán)合約的行權(quán)價格是5個，分別是1個平值合約，2個虛值合約，2個實(shí)值合約。

8、3月1日，某經(jīng)銷商以1200元/噸的價格買入1000噸小麥。為了避免小麥價格下跌造成存貨貶值，決定在鄭州商品交易所進(jìn)行小麥期貨套期保值交易。該經(jīng)銷商以1240元/噸的價格賣出100手5月份小麥期貨合約。若在5月1日小麥價格上漲，該經(jīng)銷商在現(xiàn)貨市場上以1290元/噸的價格將1000噸小麥出售，同時在期貨市場上以1310元/噸的價格將100手5月份小麥期貨合約平倉。則該經(jīng)銷商小麥的實(shí)際銷售價格是（）?！究陀^案例題】

A.1180元／噸

B.1130元／噸

C.1220元／噸

D.1240元／噸

正確答案:C

答案解析:在期貨市場上，以1240元/噸賣出，以1310元/噸買入，盈虧為：1240-1310= -70元/噸，即虧損70元/噸；在現(xiàn)貨市場上以1290元/噸的價格賣出小麥，則經(jīng)銷商小麥的實(shí)際銷售價格是1290-70=1220（元/噸）。

9、中國金融期貨交易所實(shí)行結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（）。【多選題】

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.變動結(jié)算擔(dān)保金

C.違約結(jié)算擔(dān)保金

D.透支結(jié)算擔(dān)保金

正確答案:A、B

答案解析:結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。

10、英國以及英聯(lián)邦國家的期貨交易所一般都是會員制交易所?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:英國以及英聯(lián)邦國家的期貨交易所一般都是公司制交易所。