2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、以下關(guān)于期貨投機(jī)的說法正確的有（）?！径噙x題】

A.承擔(dān)價格風(fēng)險

B.以賺取價差收益為目的

C.一般來說，期貨投機(jī)者是價格風(fēng)險的厭惡者

D.一般來說，期貨投機(jī)者是價格風(fēng)險的偏好者

正確答案:A、B、D

答案解析:一般來說，期貨投機(jī)者是價格風(fēng)險的偏好者，承擔(dān)價格風(fēng)險，以賺取價差收益為目的。

2、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度是指期貨公司從收取的期貨交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保期貨公司履約的備付金的制度。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:風(fēng)險準(zhǔn)備金制度是指期貨交易所從收取的期貨交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金的制度。

3、對買入套期保值而言，基差走強(qiáng)，（）。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)【單選題】

A.期貨市場和現(xiàn)貨市場盈虧相抵，實(shí)現(xiàn)完全套期保值

B.有凈盈利，實(shí)現(xiàn)完全套期保值

C.有凈損失，不能實(shí)現(xiàn)完全套期保值

D.套期保值效果不能確定，還要結(jié)合價格走勢來判斷

正確答案:C

答案解析:買入套期保值，基差走強(qiáng)，虧損，屬于不完全套期保值。選項(xiàng)C說法正確。

4、下面屬于從經(jīng)濟(jì)政策方面分析的是（）?！径噙x題】

A.產(chǎn)業(yè)政策

B.經(jīng)濟(jì)周期

C.貨幣政策

D.財(cái)政政策

正確答案:A、C、D

答案解析:經(jīng)濟(jì)政策分析有貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等。

5、下列屬于相關(guān)商品間的套利的是（）?！締芜x題】

A.買汽油期貨和燃料油期貨合約，同時賣原油期貨合約

B.購買大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約

C.買入小麥期貨合約，同時賣出玉米期貨合約

D.賣出LME銅期貨合約，同時買入上海期貨交易所銅期貨合約

正確答案:C

答案解析:跨品種套利，是利用兩種或三種不同的但相互關(guān)聯(lián)的商品之間的期貨合約價格差異進(jìn)行套利?？缙贩N套利又可分為兩種情況：一是相關(guān)商品之間的套利；二是原材料與成品之間的套利。選項(xiàng)AB都屬于原材料與成品之間的套利；選項(xiàng)D屬于跨市套利。選項(xiàng)C，小麥和玉米均可用作食品加工及飼料，屬于相關(guān)商品間的套利。

6、下列關(guān)于“風(fēng)險準(zhǔn)備金制度”說法正確的是( )。【多選題】

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度是指期貨交易所從收取的期貨交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金的制度

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金的收取目的是為維護(hù)期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因不可預(yù)見風(fēng)險帶來的損失

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲

D.期貨交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模

正確答案:A、B、C

答案解析:中國證監(jiān)會可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。

7、對于期貨交易來說，保證金比率越低，期貨交易的杠桿作用就（）。【單選題】

A.越大

B.越小

C.不確定

D.越穩(wěn)定

正確答案:A

答案解析:期貨交易實(shí)行保證金制度，交易者在買賣期貨合約時按照合約價值的一定比率繳納保證金。保證金比率越低，杠桿效應(yīng)就越大，高收益和高風(fēng)險的特點(diǎn)就越明顯。

8、下列情況屬于期貨公司面臨的市場風(fēng)險的是（）【單選題】

A.期貨公司不能如期滿足客戶提取保證金而導(dǎo)致的資金風(fēng)險

B.期貨價格波動幅度巨大，使得虧損一方難以退出，客戶出現(xiàn)爆倉風(fēng)險，給期貨公司造成損失

C.期貨公司不能如期償還流動性負(fù)債而導(dǎo)致的資金風(fēng)險

D.期貨公司在期貨代理業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)上因操作失誤和管理不善而產(chǎn)生的風(fēng)險

正確答案:B

答案解析:考察對市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等的理解。

9、中國金融期貨交易所實(shí)行結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（）?！径噙x題】

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.變動結(jié)算擔(dān)保金

C.違約結(jié)算擔(dān)保金

D.透支結(jié)算擔(dān)保金

正確答案:A、B

答案解析:結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。

10、1998年我國對期貨交易所進(jìn)行第二次清理整頓后留下來的期貨交易所有（）?！径噙x題】

A.上海期貨交易所

B.大連商品交易所

C.廣州商品交易所

D.鄭州商品交易所

正確答案:A、B、D

答案解析:1998年8月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》，開始了第二輪治理整頓。1999年期貨交易所數(shù)量再次精簡合并為3家，分別是鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所。