2020年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、私募股權(quán)投資基金的發(fā)起人可以是（）。
Ⅰ.國有企業(yè)或公司
Ⅱ.股權(quán)投資的專業(yè)人士
Ⅲ.基金管理公司
Ⅳ.基金托管人
【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

私募股權(quán)投資基金的主要發(fā)起人為國有企業(yè)或公司，股權(quán)投資的專業(yè)人士。

2、以下屬于中國基金業(yè)協(xié)會制定的法規(guī)條例的是（）【單選題】

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《合伙企業(yè)法》

C.《公司法》

D.《證券法》

正確答案:A

答案解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》由中國基金業(yè)協(xié)會制定

3、

股份公司型基金由（ ）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.全體股東指定代表

D.董事會

正確答案:D

答案解析:股份公司型基金由董事會向公司登記管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。

4、私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）?！締芜x題】

A.全面性原則

B.相互制約原則

C.透明性原則

D.獨(dú)立性原則

正確答案:C

答案解析:《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第五條規(guī)定，私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：全面性原則、相互制約原則、執(zhí)行有效原則、獨(dú)立性原則、成本效益原則、適時(shí)性原則。

5、國家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度，確定審批管理權(quán)限。其中，對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔(dān)（），須由國家出資企業(yè)報(bào)同級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.企業(yè)進(jìn)出口

B.企業(yè)變更任務(wù)

C.重大專項(xiàng)任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

D.法人責(zé)任

正確答案:C

答案解析:

國家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度，確定審批管理權(quán)限。其中，對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，須由國家出資企業(yè)報(bào)同級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

6、

不同地區(qū)、不同類型的LP，會根據(jù)市場和政策環(huán)境的變化調(diào)整其在PE市場的資產(chǎn)配置，因此過分單一的LP構(gòu)成是基金的資金來源（）的潛在隱患。

A.流動性

B.高風(fēng)險(xiǎn)

C.穩(wěn)定性

D.低風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:C

答案解析:

不同地區(qū)、不同類型的LP，會根據(jù)市場和政策環(huán)境的變化調(diào)整其在PE市場的資產(chǎn)配置，因此過分單一的LP構(gòu)成是基金的資金來源穩(wěn)定性的潛在隱患。

7、

基金費(fèi)用一般包括（）  

Ⅰ、在基金發(fā)起過程中產(chǎn)生的費(fèi)用

Ⅱ、在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用

Ⅲ、在基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資人自己承擔(dān)的費(fèi)用

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:基金費(fèi)用一般包括在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用和在基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資人自己承擔(dān)的費(fèi)用。

8、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為（）。
Ⅰ.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.外部轉(zhuǎn)讓    
Ⅲ.公開轉(zhuǎn)讓  
Ⅳ.非公開轉(zhuǎn)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：股權(quán)轉(zhuǎn)讓是指非上市企業(yè)的股東依法將自己的股份讓渡給他人，使他人成為公司股東的民事法律行為對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型。

9、

企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時(shí)，在反稀釋問題上應(yīng)該盡可能爭取以（ ）解決反稀釋問題，這樣將對企業(yè)家較為有利。

A.棘輪條款

B.加權(quán)平均反稀釋條款

C.反攤薄條款

D.估值條款

正確答案:B

答案解析:企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時(shí)，在反稀釋問題上應(yīng)該盡可能爭取以加權(quán)平均條款解決反稀釋問題，這樣將對企業(yè)家較為有利。

10、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)，依照《證券投資基金法》在（ ）中約定。【單選題】

A.基金招募說明書

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同

D.法律意見書

正確答案:C

答案解析:《證券投資基金法》第三條規(guī)定，基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)，依照本法在基金合同中約定。