2020年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、【單選題】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：國(guó)內(nèi)A股IPO市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)板。

2、并購(gòu)?fù)顿Y基金投資于擴(kuò)展期企業(yè)和參與（  ）收購(gòu)。【單選題】

A.管理層

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.經(jīng)理層

正確答案:A

答案解析:并購(gòu)?fù)顿Y基金投資于擴(kuò)展期企業(yè)和參與管理層收購(gòu)。

3、股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向（  ）募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為?！締芜x題】

A.基金協(xié)會(huì)

B.基金管理者

C.投資者

D.特定個(gè)人

正確答案:C

答案解析:股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。

4、（）不僅加強(qiáng)了對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)檔案底稿的審查制度，還可以通過修改認(rèn)可投資者和合格買家的定義，提高了對(duì)股權(quán)投資基金的信息披露要求。【單選題】

A.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》

B.《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》

C.《多德-弗蘭克法案》

D.《另類基金管理人指引》

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：《多德-弗蘭克法案》不僅加強(qiáng)了對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)檔案底稿的審查制度，還可以通過修改認(rèn)可投資者和合格買家的定義，提高了對(duì)股權(quán)投資基金的信息披露要求。
選項(xiàng)BD不符合題意：歐洲議會(huì)于2010年9月通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》，2011年6月通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。
選項(xiàng)A不符合題意：2013年4月，鑒于創(chuàng)業(yè)投資基金通常不會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)外溢，為建立對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管安排，歐盟另行發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》。

5、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌在業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力要求中，說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.業(yè)務(wù)明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、用途及其商業(yè)模式等信息

B.公司只能經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，每種業(yè)務(wù)應(yīng)具有相應(yīng)的關(guān)鍵資源要素，該要素組成應(yīng)具有投入、處理和產(chǎn)出能力，能夠與商業(yè)合同、收入或成本費(fèi)用等相匹配

C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，是指公司基于報(bào)告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，在可預(yù)見的將來，有能力按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營(yíng)下去

D.公司不存在依據(jù)《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破產(chǎn)申請(qǐng)

正確答案:B

答案解析:

業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

（一）業(yè)務(wù)明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、用途及其商業(yè)模式等信息。

（二）公司可同時(shí)經(jīng)營(yíng)一種或多種業(yè)務(wù)，每種業(yè)務(wù)應(yīng)具有相應(yīng)的關(guān)鍵資源要素，該要素組成應(yīng)具有投入、處理和產(chǎn)出能力，能夠與商業(yè)合同、收入或成本費(fèi)用等相匹配。

1．公司業(yè)務(wù)如需主管部門審批，應(yīng)取得相應(yīng)的資質(zhì)、許可或特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等。

2．公司業(yè)務(wù)須遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及環(huán)保、質(zhì)量、安全等要求。

（三）持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，是指公司基于報(bào)告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，在可預(yù)見的將來，有能力按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營(yíng)下去。

1．公司業(yè)務(wù)在報(bào)告期內(nèi)應(yīng)有持續(xù)的營(yíng)運(yùn)記錄，不應(yīng)僅存在偶發(fā)性交易或事項(xiàng)。營(yíng)運(yùn)記錄包括現(xiàn)金流量、營(yíng)業(yè)收入、交易客戶、研發(fā)費(fèi)用支出等。

2．公司應(yīng)按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定編制并披露報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)報(bào)表，公司不存在《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1324號(hào)——持續(xù)經(jīng)營(yíng)》中列舉的影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的相關(guān)事項(xiàng)，并由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

財(cái)務(wù)報(bào)表被出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留審計(jì)意見的，應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)的詳細(xì)說明，并披露董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)對(duì)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)的處理情況，說明該事項(xiàng)對(duì)公司的影響是否重大、影響是否已經(jīng)消除、違反公允性的事項(xiàng)是否已予糾正。

3．公司不存在依據(jù)《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破產(chǎn)申請(qǐng)。

6、

私募投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、（   ）、聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等。

Ⅰ. 基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ. 基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ. 稅收風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ. 外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:

私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等。

7、

公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A.十；三十

B.三十；十

C.三；十

D.十；三

正確答案:A

答案解析:

公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

8、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司無須辦理的事項(xiàng)是（   )?！締芜x題】

A.注銷原股東的出資證明書

B.向新股東簽發(fā)出資證明書

C.修改章程中有關(guān)股東及其出資額記載的決議

D.股東會(huì)表決后對(duì)公司章程該項(xiàng)進(jìn)行修改

正確答案:D

答案解析:《公司法》第七十三條，股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會(huì)表決。

9、有（ ）情形的，委托人可以變更受益人或者處分受益人的信托受益權(quán)。
Ⅰ.受益人對(duì)委托人有重大侵權(quán)行為
Ⅱ.受益人對(duì)其他共同受益人有重大侵權(quán)行為
Ⅲ.經(jīng)受益人同意
Ⅳ.信托文件規(guī)定的其他情形【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：《中華人民共和國(guó)信托法》第五十一條：有下列情之一的，委托人可以變更受益人或者處分受益人的信托受益權(quán)：受益人對(duì)委托人有重大侵權(quán)行為；受益人對(duì)其他共同受益人有重大侵權(quán)行為；經(jīng)受益人同意；信托文件規(guī)定的其他情形。

10、以下哪些屬于私募基金的具體募集流程（）。
Ⅰ. 合格投資者確認(rèn)
Ⅱ. 簽署基金合同
Ⅲ. 投資冷靜期
Ⅳ. 回訪確認(rèn)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:

私募基金的具體募集流程包含九個(gè)步驟：

（1）公開宣傳機(jī)構(gòu)的品牌；

（2）特定對(duì)象確定；

（3）投資者適當(dāng)性匹配；

（4）基金推介；

（5）投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；

（6）合格投資者確認(rèn)；

（7）簽署基金合同；

（8）投資冷靜期；

（9）回訪確認(rèn)。