2020年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在調(diào)査操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被凋查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在調(diào)査操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被凋查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。

2、從發(fā)展趨勢來看，金融市場將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主?！締芜x題】

A.間接投資；直接投資

B.直接投資；間接投資

C.間接融資；直接融資

D.直接融資；間接融資

正確答案:C

答案解析:從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟的增長將由過去的要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由間接融資為主轉(zhuǎn)向直接融資為主。

3、《多德-弗蘭克法案》嚴格了投資管理的（）制度?！締芜x題】

A.等級

B.登記

C.管理

D.注冊

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：美國于2010年出臺了《多德一弗蘭克法案》，對原有的法律體系作出了進一步修訂與補充，提升了股權(quán)投資基金監(jiān)管的審慎性。在基金及投資管理人注冊方面，新法嚴格了投資管理人的注冊制度，收緊了股權(quán)投資基金注冊的豁免條件，要求一定規(guī)模以上的并購基金在聯(lián)邦或州注冊，創(chuàng)業(yè)投資基金可以有條件豁免注冊。

4、《中華人民共和國信托法》第十一條規(guī)定，信托財產(chǎn)不能確定的，信托（ ）?！締芜x題】

A.有效

B.無效

C.部分有效

D.部分無效

正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國信托法》第十一條：有下列情形之一的，信托無效：

（1）信托目的違反法律、行政法規(guī)或者損害社會公共利益；

（2）信托財產(chǎn)不能確定；

（3）委托人以非法財產(chǎn)或者本法規(guī)定不得設(shè)立信托的財產(chǎn)設(shè)立信托；

（4）專以訴訟或者討債為目的設(shè)立信托；

（5）受益人或者受益人范圍不能確定；

（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

5、某合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣，除由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期改正外，可以并處的最低罰款額是（ ）元。【單選題】

A.1000

B.2000

C.3000

D.500

正確答案:B

答案解析:

合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期改正，處以2000元以上10000元以下的罰款。

6、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具有（ ）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；高級管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。

7、在基金運作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。
Ⅰ.基金產(chǎn)品的設(shè)計
Ⅱ.基金運作的監(jiān)管
Ⅲ.基金份額的銷售與備案
Ⅳ.基金資產(chǎn)的管理【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:

股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。

8、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金的設(shè)立（）工商登記的程序。【單選題】

A.不涉及

B.涉及

C.部分涉及

D.偶爾涉及

正確答案:A

答案解析:根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金的設(shè)立不涉及工商登記的程序，通過訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財產(chǎn)的安全，保護當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

9、以下哪項屬于私募股權(quán)投資基金的項目中等方式并購?fù)顺龅膬?yōu)勢（）。
Ⅰ. 能快速回收資金，實現(xiàn)全面從企業(yè)退出
Ⅱ. 較低的交易成本。企業(yè)并購一般只需要和幾家有意向的企業(yè)談判，沒有很復(fù)雜的手續(xù)，因此可以節(jié)省時間和成本
Ⅲ. 信息披露較少，保密性高。并購并不需要像IPO 一樣向公眾披露信息，只在有意向的企業(yè)之間進行，當(dāng)事人較少
Ⅳ. 交易簡便。管理層回購使得企業(yè)和私募股權(quán)投資基金雙方都有效降低資金成本和節(jié)省時間，交易過程中不需要很復(fù)雜的手續(xù)，基金退出時也會比較徹底【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:

私募股權(quán)投資基金的項目中等方式并購?fù)顺龅膬?yōu)勢：

（1）能快速回收資金，實現(xiàn)全面從企業(yè)退出

（2）較低的交易成本。企業(yè)并購一般只需要和幾家有意向的企業(yè)談判，沒有很復(fù)雜的手續(xù)，因此可以節(jié)省時間和成本

（3）信息披露較少，保密性高。并購并不需要像IPO 一樣向公眾披露信息，只在有意向的企業(yè)之間進行，當(dāng)事人較少

10、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程中，下列說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.監(jiān)事會發(fā)布召開股東大會的公告

B.召開股東大會審議董事會決議，由非關(guān)聯(lián)股東對股票回購進行獨立表決

C.發(fā)布股票回購的獨立財務(wù)顧問報告

D.發(fā)布股東大會決議

正確答案:A

答案解析:

回購流程:

董事會發(fā)布召開股東大會的公告