2020年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）?！締芜x題】

A.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金

C.股權(quán)投資基金管理人可以兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.同一基金管理人管理不同類(lèi)別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：股權(quán)投資基金管理人不得兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金；同一基金管理人管理不同類(lèi)別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則。

2、私募股權(quán)投資母基金（PE FOF）即通過(guò)對(duì)（）進(jìn)行投資，從而對(duì)PE投資的項(xiàng)目公司進(jìn)行間接投資的基金?！締芜x題】

A.私募股權(quán)投資母基金

B.私募股權(quán)基金

C.契約型基金

D.公司型基金

正確答案:B

答案解析:私募股權(quán)投資母基金即私募股權(quán)投資基金的基金，PE母基金（PE FOF）即通過(guò)對(duì)私募股權(quán)基金（PE）進(jìn)行投資，從而對(duì)PE投資的項(xiàng)目公司進(jìn)行間接投資的基金。

3、

公司在最近（ ）年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。     

A.2

B.3

C.5

D.1

正確答案:B

答案解析:公司增加注冊(cè)資本須具備的條件（1）前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上；（2）公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利；（3）公司在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載；（4）公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率；（5）公司以當(dāng)年利潤(rùn)分派新股的，不受“公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利”這一條款限制。

4、

基金托管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）  

Ⅰ、安全保管基金的全部資產(chǎn)

Ⅱ、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

Ⅲ、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

Ⅳ、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:

基金托管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括

（1）安全保管基金的全部資產(chǎn)；

（2）按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

（4）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

（5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（6）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（7）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（11）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

5、從行業(yè)分布看，私募股權(quán)投資主要分布于（）新興產(chǎn)業(yè)?！締芜x題】

A.戰(zhàn)略型

B.電子型

C.能源型

D.信息型

正確答案:A

答案解析:從行業(yè)分布看，私募股權(quán)投資主要分布于戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)。

6、

股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括（）。

Ⅰ.一級(jí)投資

Ⅱ.間接投資

Ⅲ.二級(jí)投資

Ⅳ.直接投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:

股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資。

7、（  ）是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金?！締芜x題】

A.不動(dòng)產(chǎn)基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.并購(gòu)基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

正確答案:C

答案解析:并購(gòu)基金，是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。

8、（）是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)?！締芜x題】

A.基金外包服務(wù)

B.基金托管服務(wù)

C.基金承銷(xiāo)服務(wù)

D.基金信息服務(wù)

正確答案:A

答案解析:基金外包服務(wù)，是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、 份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

9、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，上市公司的下列事項(xiàng)中，不屬于獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的是（  )?！締芜x題】

A.公司董事的提名

B.解聘公司經(jīng)理

C.公司高級(jí)管理人員的薪酬

D.公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

正確答案:D

答案解析:

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司的以下重大事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn): 

（1）提名、任免董事；

（2）聘任或解聘高級(jí)管理人員；

（3）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；

（4）上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款；

（5）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；

（6）公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

10、信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正；逾期未改正的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取（ ）紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信檔案。
Ⅰ.認(rèn)為不適當(dāng)人選
Ⅱ.要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)
Ⅲ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開(kāi)譴責(zé)
Ⅳ.加入黑名單
Ⅴ.暫停或取消基金從業(yè)資格【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：《私募投資基金信息披露管理辦法》第二十五條：信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正；逾期未改正的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)為不適當(dāng)人選、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信檔案。