2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、設(shè)立外資創(chuàng)投企業(yè)的弊端有（）I．外商投資創(chuàng)投企業(yè)有必備投資者要求，且門檻較高II．投資方向主要針對上市高新技術(shù)企業(yè)III．受制于外商產(chǎn)業(yè)投資限制IV．投融資情況需要到監(jiān)管部門備案【單選題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:設(shè)立外資創(chuàng)投企業(yè)弊端：①外商投資創(chuàng)投企業(yè)有必備投資者要求，且門檻較高；②設(shè)立時需經(jīng)過耗時、繁瑣的審批流程；③投資方向主要針對上市高新技術(shù)企業(yè)；④受制于外商產(chǎn)業(yè)投資限制；⑤投融資情況需要到監(jiān)管部門備案；⑥非法人制創(chuàng)投企業(yè)主體資格尚不明確，被投資企業(yè)或?qū)⒃庥錾鲜姓系K；⑦非法人制稅收政策尚不明確等等。

2、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的基本程序不包括（）?！締芜x題】

A.撰寫盡職調(diào)查報(bào)告

B.進(jìn)行回訪

C.二手資料收集與研讀

D.企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，盡職調(diào)查是一項(xiàng)比較復(fù)雜和專業(yè)的工作，其基本程序與工作方法大致包括如下幾個方面：計(jì)劃制定與團(tuán)隊(duì)組建、二手資料收集與研讀、企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研、撰寫盡職調(diào)查報(bào)告、進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核。

3、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯誤的是（）。【單選題】

A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用

B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主

C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇

D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)必將進(jìn)入新的跨越式發(fā)展階段

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯誤，從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由間接融資為主轉(zhuǎn)向直接融資為主。選項(xiàng)ACD說法正確。

4、綜合貶值包括有形損耗（物質(zhì)的）和（）等?！締芜x題】

A.無形損耗（技術(shù)的）

B.最大損耗（技術(shù)的）

C.最小損耗（技術(shù)的）

D.常規(guī)損耗（技術(shù)的）

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，綜合貶值包括有形損耗（物質(zhì)的）和無形損耗（技術(shù)的）等。

5、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提?。ǎ?。【單選題】

A.住房公積金

B.法定公積金

C.公益金

D.任意公積金

正確答案:D

答案解析:公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。

6、關(guān)于信托（契約）型基金，下列說法不正確的是（）?！締芜x題】

A.契約型基金不具有獨(dú)立的法人地位

B.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金

C.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人

D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法不正確，信托（契約）型股權(quán)投資基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投基金。信托（契約）型基金不具有獨(dú)立的法人地位。信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人?；鹜顿Y者通過購買基金份額，享有基金投資收益。基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作。基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。

7、1995年，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了（），首次提出在全國實(shí)施科教興國戰(zhàn)略?！締芜x題】

A.《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》

B.《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》

C.《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》

D.《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，1995年，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》，首次提出在全國實(shí)施科教興國戰(zhàn)略。

8、勞動者離職后的競業(yè)禁止義務(wù)有（ ）。I．不能直接地或間接地通過任何手段為自己、他人或任何實(shí)體的利益或與他人或?qū)嶓w聯(lián)合，以拉攏、引誘、招用或鼓動之手段使甲方其他成員離職或挖走甲方其他成員。II．不論因何種原因從甲方離職，離職后2年內(nèi)不得在與甲方從事的行業(yè)相同或相近的企業(yè)，及與甲方有競爭關(guān)系的企業(yè)內(nèi)工作。III．不得以任何形式留存甲方有關(guān)商業(yè)秘密信息，也不能得以任何方式再現(xiàn)、復(fù)制或傳遞給任何人，更不得利用前述信息謀取利益。IV．乙方應(yīng)于每月20日前告知甲方其現(xiàn)住所地址、聯(lián)系方法及工作情況【單選題】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

正確答案:A

答案解析:乙方（勞動者）離職后的競業(yè)禁止義務(wù)1、不論因何種原因從甲方離職，乙方應(yīng)立即向甲方移交所有自己掌握的，包含有職務(wù)開發(fā)中商業(yè)秘密的所有文件、記錄、信息、資料、器具、數(shù)據(jù)、筆記、報(bào)告、計(jì)劃、目錄、來往信函、說明、圖樣、藍(lán)圖及綱要（包括但不限于上述內(nèi)容之任何形式之復(fù)制品），并辦妥有關(guān)手續(xù)，所有記錄均為甲方絕對的財(cái)產(chǎn)，乙方將保證有關(guān)信息不外泄，不得以任何形式留存甲方有關(guān)商業(yè)秘密信息，也不能得以任何方式再現(xiàn)、復(fù)制或傳遞給任何人，更不得利用前述信息謀取利益。2、不論因何種原因從甲方離職，離職后2年內(nèi)不得在與甲方從事的行業(yè)相同或相近的企業(yè)，及與甲方有競爭關(guān)系的企業(yè)內(nèi)工作。3、不論因何種原因從甲方離職，離職后2年內(nèi)不得自辦與甲方有競爭關(guān)系的企業(yè)或者從事與甲方商業(yè)秘密有關(guān)的產(chǎn)品的生產(chǎn)。4、在與甲方離職后2年內(nèi)，不能直接地或間接地通過任何手段為自己、他人或任何實(shí)體的利益或與他人或?qū)嶓w聯(lián)合，以拉攏、引誘、招用或鼓動之手段使甲方其他成員離職或挖走甲方其他成員。5、乙方應(yīng)于每月20日前告知甲方其現(xiàn)住所地址、聯(lián)系方法及工作情況，甲方可以隨時去乙方的住所處核實(shí)情況（包括查看乙方的住所地的房屋租賃合同或房產(chǎn)證和向乙方鄰居了解乙方的工作情況），乙方應(yīng)當(dāng)予以積極配合。

9、下列屬于私募基金行業(yè)案件涉及的主要違法違規(guī)類型有（ ）。Ⅰ.公開宣傳Ⅱ.虛假宣傳Ⅲ.保本保收益Ⅳ.向非合格投資者募集資金【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時，風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚，風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露，出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的問題。

10、關(guān)于競價(jià)交易制度，下列說法正確的是（）?！締芜x題】

A.開市價(jià)格由集合競價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按進(jìn)入順序排序，將買賣指令配對競價(jià)成交

B.我國的證券交易所采用兩種競價(jià)方式：集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式

C.我國上市公司股票交易實(shí)行熔斷機(jī)制，采用5%和7%兩檔閾值

D.競價(jià)結(jié)果有兩種可能：成交和不成交

正確答案:B

答案解析:B項(xiàng)說法正確，我國的證券交易所采用兩種競價(jià)方式：集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式。競價(jià)交易制度又稱委托驅(qū)動制度，其主要內(nèi)容是：開市價(jià)格由集合競價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價(jià)成交。（A項(xiàng)說法錯誤）熔斷機(jī)制已于2016年1月8日暫停，以維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行。（C項(xiàng)說法錯誤）競價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。（D項(xiàng)說法錯誤）