2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、從退出效率的角度來看，如果選擇上市的話，從券商進(jìn)場確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市至少需要（）?！締芜x題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：從退出效率的角度來看，如果選擇上市的話，從券商進(jìn)場確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡稱首發(fā)上市）一般需要2年甚至更長時(shí)間，上市成功后一般還有相當(dāng)期限的限售期，實(shí)現(xiàn)最終退出耗時(shí)較長。場外股權(quán)交易市場掛牌一般實(shí)行注冊制，所需時(shí)間相對(duì)較短。對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓而言，收購方和被收購方談定交易價(jià)格和條件后，就可以進(jìn)行交割，并且交易后不存在限售期的問題，股權(quán)投資基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的方式可以更快地收回現(xiàn)金，實(shí)現(xiàn)快速退出。清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時(shí)間呈現(xiàn)出較大的差異性。 

2、增值服務(wù)的價(jià)值包括（）。Ⅰ. 能為第三方物流企業(yè)產(chǎn)生區(qū)別于其他競爭對(duì)手的特色業(yè)務(wù)Ⅱ. 能使企業(yè)根據(jù)客戶需求和具體問題提供合適的解決方案Ⅲ. 其實(shí)踐意義表現(xiàn)在“引導(dǎo)“，以客戶增值體驗(yàn)為中心，以物流解決方案和IT服務(wù)為實(shí)現(xiàn)手段，強(qiáng)化增值服務(wù)Ⅳ. 使居民收入大幅度增加【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:增值服務(wù)價(jià)值能為第三方物流企業(yè)產(chǎn)生區(qū)別于其他競爭對(duì)手的特色業(yè)務(wù)，能使企業(yè)根據(jù)客戶需求和具體問題提供合適的解決方案，其實(shí)踐意義表現(xiàn)在“引導(dǎo)“，以客戶增值體驗(yàn)為中心，以物流解決方案和IT服務(wù)為實(shí)現(xiàn)手段，強(qiáng)化增值服務(wù)。

3、下列選項(xiàng)中屬于募集機(jī)構(gòu)的義務(wù)的是（ ）。Ⅰ. 在不特定的對(duì)象群體中，通過投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷調(diào)查篩選出特定對(duì)象作為潛在客戶Ⅱ. 按照投資者適當(dāng)性管理要求，針對(duì)特定對(duì)象推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力相匹配的私募基金產(chǎn)品Ⅲ. 強(qiáng)制設(shè)置投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，根據(jù)基金合同投資者在冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同Ⅳ. 探索回訪確認(rèn)制度，由募集機(jī)構(gòu)的非募集人員履行回訪程序，進(jìn)一步確認(rèn)投資者的身份和真實(shí)投資意愿等，只有在確認(rèn)成功后方能運(yùn)用投資資金?！締芜x題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:募集機(jī)構(gòu)的義務(wù)包括：（1）在不特定的對(duì)象群體中，通過投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷調(diào)查篩選出特定對(duì)象作為潛在客戶；（2）按照投資者適當(dāng)性管理要求，針對(duì)特定對(duì)象推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力相匹配的私募基金產(chǎn)品；（3）充分揭示私募基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，既保證私募性，又提示風(fēng)險(xiǎn)；（4）募集機(jī)構(gòu)須實(shí)質(zhì)審查合格投資者相關(guān)資質(zhì)，要求投資者出具合格投資者的相關(guān)證明后訪客簽署合同，明確禁止非法拆分轉(zhuǎn)讓；（5）強(qiáng)制設(shè)置投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，根據(jù)基金合同投資者在冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同；（6）探索回訪確認(rèn)制度，由募集機(jī)構(gòu)的非募集人員履行回訪程序，進(jìn)一步確認(rèn)投資者的身份和真實(shí)投資意愿等，只有在確認(rèn)成功后方能運(yùn)用投資資金。

4、（）不具有獨(dú)立的法人地位?！締芜x題】

A.創(chuàng)業(yè)型基金

B.信托（契約）型基金

C.股權(quán)投資基金

D.公司型基金

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，信托（契約）型基金不具有獨(dú)立的法人地位。

5、下列關(guān)于私募股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示說法正確的是（ ）。Ⅰ. 對(duì)于合格投資者應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與合格投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》Ⅱ. 在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書Ⅲ. 投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等Ⅳ. 私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:私募股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示： 對(duì)于合格投資者應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與合格投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容可參考《私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式指引》，包括但不限于：私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等。私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。

6、通常情況下，股權(quán)投資基金（）因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤一定比例的業(yè)績報(bào)酬?！締芜x題】

A.管理人

B.投資人

C.托管人

D.監(jiān)管人

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，通常情況下，股權(quán)投資基金管理人因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤一定比例的業(yè)績報(bào)酬。

7、已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓流程中，說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.出讓和受讓雙方進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的協(xié)商和談判

B.出讓方(國有、集體)企業(yè)向上級(jí)主管部門提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請，并經(jīng)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)

C.股權(quán)變動(dòng)的公司不需召開股東大會(huì)

D.出讓方和受讓方簽定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

正確答案:C

答案解析:已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓流程:（1）召開公司股東大會(huì)，研究股權(quán)出售和收購股權(quán)的可行性，分析出售和收購股權(quán)的目的是否符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展，并對(duì)收購方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力經(jīng)營能力進(jìn)行分析，嚴(yán)格按照公司法的規(guī)定程序進(jìn)行操作。（2）出讓和受讓雙方進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的協(xié)商和談判。（3）出讓方(國有、集體)企業(yè)向上級(jí)主管部門提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請，并經(jīng)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)。（4）評(píng)估、驗(yàn)資。出讓的股權(quán)屬于國有企業(yè)或國有獨(dú)資有限公司的，需到國有資產(chǎn)辦進(jìn)行立項(xiàng)、確認(rèn)，然后再到資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所進(jìn)行評(píng)估。其他類型企業(yè)可直接到會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)變更后的資本進(jìn)行驗(yàn)資。（5）出讓方召開職工大會(huì)或股東大會(huì)。集體企業(yè)性質(zhì)的企業(yè)需召開職工大會(huì)或職工代表大會(huì)，按《工會(huì)法》條例形成職代會(huì)決議。有限公司性質(zhì)的需召開股東(部分)大會(huì)，并形成股東大會(huì)決議。（6）股權(quán)變動(dòng)的公司需召開股東大會(huì)，并形成決議。（7）出讓方和受讓方簽定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。（8）由產(chǎn)權(quán)交易中心審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)。（9）到各有關(guān)部門辦理變更、登記手續(xù)。

8、基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)具備下列（）之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書 Ⅰ、最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅱ、最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅲ、最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)Ⅳ、最近三年在律師事務(wù)所工作過【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)具備下列條件之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書：（1）最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)；（2） 最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；（3）最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。

9、高級(jí)管理人員章程應(yīng)列明（   ）的產(chǎn)生辦法、職權(quán)、召集程序、任期及議事規(guī)則。Ⅰ. 董事會(huì)Ⅱ. 執(zhí)行董事Ⅲ. 監(jiān)事（會(huì)）Ⅳ. 其他高級(jí)管理人員【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:高級(jí)管理人員章程應(yīng)列明董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事（會(huì)）及其他高級(jí)管理人員的產(chǎn)生辦法、職權(quán)、召集程序、任期及議事規(guī)則等。

10、基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)（ ）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)?！締芜x題】

A.獨(dú)立于

B.包含于

C.暫時(shí)包含于

D.等同于

正確答案:A

答案解析:基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。