2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)作出決議之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)。【單選題】

A.20%，5個(gè)工作日

B.20%，10個(gè)工作日

C.10%，10個(gè)工作日

D.10%，5個(gè)工作日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過5%的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；整體構(gòu)成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過20%，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的， 應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)作出決議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)。

2、（ ）要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，是對(duì)股權(quán)投資基金登記備案制度進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于保護(hù)投資者利益，規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營，防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢。【單選題】

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督委員會(huì)

C.證券交易所

D.證券公司

正確答案:A

答案解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，是對(duì)股權(quán)投資基金登記備案制度進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于保護(hù)投資者利益，規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營，防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢。

3、以下關(guān)于公司型基金的說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.公司型基金能夠建立有效的法人治理機(jī)制

B.基金管理人員的變動(dòng)通常不會(huì)導(dǎo)致基金的解體

C.基金的穩(wěn)定性較強(qiáng)

D.基金的穩(wěn)定性較弱

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：公司型基金能夠建立有效的法人治理機(jī)制，加之基金管理人員的變動(dòng)通常不會(huì)導(dǎo)致基金的解體，因而基金的穩(wěn)定性較強(qiáng)。

4、（）首先要通過各種渠道去收集被投資企業(yè)的資料信息?！締芜x題】

A.基金經(jīng)理人

B.基金托管人

C.投資者

D.股東

正確答案:A

答案解析:基金經(jīng)理人首先要通過各種渠道去收集被投資企業(yè)的資料信息。

5、股權(quán)投資基金的（ ）是指股權(quán)投資管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金而設(shè)立股權(quán)投資基金的行為?！締芜x題】

A.申購行為

B.募集行為

C.贖回行為

D.銷售行為

正確答案:B

答案解析:股權(quán)投資基金的募集行為是指股權(quán)投資管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金而設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。

6、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的作用有（ ）。Ⅰ.促進(jìn)中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資Ⅱ.鼓勵(lì)科技創(chuàng)新Ⅲ.加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持Ⅳ.激活民間資本【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資、鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

7、下列關(guān)于股權(quán)投資基金盡職調(diào)查中二手資料收集的途徑的說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.通過回收調(diào)查問卷、整理調(diào)查問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行收集

B.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?。ㄆ髽I(yè)的工商登記、財(cái)務(wù)報(bào)告、董事會(huì)會(huì)議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等）

C.通過網(wǎng)絡(luò)獲取 (收集企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對(duì)評(píng)估企業(yè)和行業(yè)的真實(shí)狀況有很大幫助）

D.通過研究機(jī)構(gòu)和調(diào)查機(jī)構(gòu)獲取

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：二手資料收集的途徑主要有：通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲取（企業(yè)的工商登記、財(cái)務(wù)報(bào)告、董事會(huì)會(huì)議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等）；通過網(wǎng)絡(luò)獲取 (收集企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對(duì)評(píng)估企業(yè)和行業(yè)的真實(shí)狀況有很大幫助）；通過行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲??；通過研究機(jī)構(gòu)和調(diào)查機(jī)構(gòu)獲取；通過綜合性或?qū)I(yè)性圖書館獲?。煌ㄟ^各類會(huì)議獲??；通過新聞媒體獲取。

8、股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要包括（）Ⅰ.投資者Ⅱ.管理人Ⅲ.托管人Ⅳ.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要包括投資者、管理人和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，就收益分配而言，則主要在投資者與管理人之間進(jìn)行。

9、折現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是（）?！締芜x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)原則

B.資金的時(shí)間價(jià)值原則

C.現(xiàn)金流原則

D.現(xiàn)值原則

正確答案:D

答案解析:折現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則，即在考慮資金的時(shí)間價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)的情況下，將預(yù)期發(fā)生在不同時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金流量，按既定的貼現(xiàn)率統(tǒng)一折算為現(xiàn)值，再加總求得目標(biāo)企業(yè)價(jià)值。

10、如下內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（  ）?！締芜x題】

A.管理費(fèi)與托管費(fèi)可按照基金實(shí)繳規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取。

B.在基金存續(xù)期限的后半段，提取的管理費(fèi)、托管費(fèi)會(huì)隨著項(xiàng)目的退出逐年遞減。

C.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用。

D.管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率只能按照年度提取。

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤：管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率一般為按照季度提取或者按照年度提取。管理費(fèi)與托管費(fèi)可按照基金實(shí)繳規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收??；在基金存續(xù)期限的后半段，提取的管理費(fèi)、托管費(fèi)會(huì)隨著項(xiàng)目的退出逐年遞減；基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用。