2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金管理人進(jìn)行登記備案需要遵循的信息報送原則不包括（）?！締芜x題】

A.公平性

B.真實(shí)性

C.完整性

D.合規(guī)性

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：基金管理人進(jìn)行登記與備案，應(yīng)遵循如下原則：（1）及時性（2）信息報送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案，應(yīng)確保其通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，不得虛構(gòu)、捏造、偽造不實(shí)或已無效的信息進(jìn)行填報。

2、目前，規(guī)范境外投資的主要法律法規(guī)不包括（）。【單選題】

A.2013年12月2日國務(wù)院頒布的 《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2013年本）》

B.2014年4月8日國家發(fā)展改革委頒布的《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

C.2010年3月1日實(shí)施的《外國企業(yè)或者個人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》?

D.2014年9月6日商務(wù)部發(fā)布的 《境外投資管理辦法》

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：目前，規(guī)范境外投資的主要法律法規(guī)包括：2013年12月2日國務(wù)院頒布的 《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2013年本）》，2014年4月8日國家發(fā)展改革委頒布的《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，以及2014年9月6日商務(wù)部發(fā)布的 《境外投資管理辦法》。

3、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（ ）等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。Ⅰ. 錄音電話Ⅱ. 電郵Ⅲ. 面訪Ⅳ. 信函【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。

4、在基金運(yùn)作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。Ⅰ.基金產(chǎn)品的設(shè)計Ⅱ.基金運(yùn)作的監(jiān)管Ⅲ.基金份額的銷售與備案Ⅳ.基金資產(chǎn)的管理【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

5、股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，成立股份公司的主要內(nèi)容不包括（ ）?！締芜x題】

A.確定成立途徑

B.聘請券商

C.申請設(shè)立資料

D.召開創(chuàng)立大會

正確答案:B

答案解析:股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，成立股份公司的主要內(nèi)容包括:（1）確定成立途徑；（2）制訂改制方案;（3）聘請驗資、資產(chǎn)評估、審計等中介機(jī)構(gòu)；（4）申請設(shè)立資料;（5）召開創(chuàng)立大會等。B項，聘請券商屬于上市前輔導(dǎo)的內(nèi)容。

6、（）是指主要對企業(yè)進(jìn)行財務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金?！締芜x題】

A.并購基金

B.定增基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.天使基金

正確答案:A

答案解析:選項A正確，并購基金是指主要對企業(yè)進(jìn)行財務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。

7、（），發(fā)改委頒布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》，變自愿備案為強(qiáng)制備案，強(qiáng)化股權(quán)投資監(jiān)管外，各地關(guān)于促進(jìn)及規(guī)范股權(quán)投資發(fā)展的各項工作也在穩(wěn)步開展，從中央到地方對于股權(quán)投資市場的管理將日漸趨嚴(yán)?！締芜x題】

A.2013年12月

B.2008年7月

C.2011年2月

D.2010年4月

正確答案:C

答案解析:2011年2月，發(fā)改委頒布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》，變自愿備案為強(qiáng)制備案，強(qiáng)化股權(quán)投資監(jiān)管外，各地關(guān)于促進(jìn)及規(guī)范股權(quán)投資發(fā)展的各項工作也在穩(wěn)步開展，從中央到地方對于股權(quán)投資市場的管理將日漸趨嚴(yán)。

8、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行以下哪些職責(zé)（）。Ⅰ. 公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)Ⅱ. 安全保管基金財產(chǎn)Ⅲ. 按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶Ⅳ. 對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；（2）安全保管基金財產(chǎn)；（3）按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（4）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（5）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（6）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（8）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；（9）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（11）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

9、依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件中，說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A. 區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會議意見

B.區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險管理措施，建立了風(fēng)險防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府

C.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)

D. 區(qū)域性市場明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序但不予以公示

正確答案:D

答案解析:依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件:區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

10、（）稱為基金中的基金?！締芜x題】

A.母基金

B.公司制基金

C.信托制基金

D.有限合伙制基金

正確答案:A

答案解析:母基金是一種專門投資于其他基金的基金，也稱為基金中的基金。