2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件?！締芜x題】

A.3日

B.5日

C.10日

D.15 日

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，這些文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2、以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是（）?！締芜x題】

A.QDII基金的信息披露可同時(shí)采用中、英文，以中文為準(zhǔn)

B.QDII基金的管理人員可聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)

C.QDII基金一般直接由海外托管銀行來(lái)負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)

D.QDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤，QDII基金托管業(yè)務(wù)有一定的特殊性，境內(nèi)托管銀行一般委托境外機(jī)構(gòu)擔(dān)任次托管人，由擔(dān)任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業(yè)務(wù)職責(zé)，但托管業(yè)務(wù)的責(zé)任仍由境內(nèi)托管人即主托管人承擔(dān)。QDII基金的信息披露可同時(shí)采用中、英文，以中文為準(zhǔn)；QDII基金的管理人員可聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)；QDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息。

3、在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告屬于合規(guī)管理的（）?！締芜x題】

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.專(zhuān)業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，合規(guī)管理的基本原則包括獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專(zhuān)業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。其中，公正性原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

4、對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（）?！締芜x題】

A.基金宣傳推介的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

C.法規(guī)許可的行為

D.需要事先向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)的事項(xiàng)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（2）預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)。（3）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。（4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。（5）夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述。（6）登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。（7）基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，應(yīng)當(dāng)特別注意：①在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”“業(yè)績(jī)優(yōu)良”“名列前茅”“位 居前列” “首只”“最大”“最好” “最強(qiáng)”“唯一”等表述；②不得使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)” “安心享受成長(zhǎng)”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述；③不得使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述；④不得使用 “凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述。（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

5、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人實(shí)行（）?！締芜x題】

A.審批制

B.登記制

C.注冊(cè)制

D.核準(zhǔn)制

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金的基金管理人沒(méi)有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，而實(shí)行登記制度，即非公開(kāi)募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。

6、投資者進(jìn)行ETF基金的認(rèn)購(gòu)，通過(guò)基金管理人指定的證券公司以現(xiàn)金方式參與證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)售的行為是（）?！締芜x題】

A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C.銀行認(rèn)購(gòu)

D.券商認(rèn)購(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，投資者一般可選擇場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以及證券認(rèn)購(gòu)等方式認(rèn)購(gòu)ETF份額。場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)（證券公司）以現(xiàn)金方式參與證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)售。場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)（證券公司）以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。證券認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)（證券公司）對(duì)指定的證券進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

7、《分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引》于（）起正式實(shí)施?！締芜x題】

A.2017年5月1日

B.2016年11月25日

C.2017年11月25日

D.2016年5月1日

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，滬深兩大交易所于2016年11月25日雙雙發(fā)布了《分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引》，并于2017年5月1日起正式實(shí)施。

8、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐Ⅲ.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念Ⅳ.深入貫徹基金職業(yè)道德教育【單選題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法有：（1）正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念；（2）深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范；（3）積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐。

9、有關(guān)開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，正確的說(shuō)法是（）。【單選題】

A.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回”原則

B.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、金額贖回”原則

C.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、份額贖回”原則

D.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、金額贖回”原則

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回原則有：（1）股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則：未知價(jià)交易原則；金額申購(gòu)、份額贖回原則。（2）貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則：確定價(jià)原則；金額申購(gòu)、份額贖回原則。

10、對(duì)基金管理人的監(jiān)管，不包括以下哪個(gè)方面？（）【單選題】

A.基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

B.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)或者備案的監(jiān)管

C.對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管

D.對(duì)基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，對(duì)基金管理人的監(jiān)管包括：（1）基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管；（2）對(duì)基金管理人從業(yè)人員資格的監(jiān)管；（3）對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管；（4）對(duì)基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理人的監(jiān)管措施。