2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關(guān)于適度監(jiān)管原則在各個環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.在市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對基金管理人和基金進(jìn)行前置審批

B.在基金托管環(huán)節(jié)，除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

C.在信息披露環(huán)節(jié)，對需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項(xiàng)的即時披露作了規(guī)定，其他事項(xiàng)由相關(guān)當(dāng)事人在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定

D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會員的自我管理

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說法錯誤：股權(quán)投資基金實(shí)行適度監(jiān)管原則。在市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，不對基金管理人和基金進(jìn)行前置審批，而是基于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息，進(jìn)行事后行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和必要的檢查。在基金托管環(huán)節(jié)，除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。在信息披露環(huán)節(jié)，對需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項(xiàng)的即時披露作了規(guī)定，其他事項(xiàng)由相關(guān)當(dāng)事人在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定。在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會員的自我管理。

2、股權(quán)投資基金募集的一般流程主要包括（）?！締芜x題】

A.特定對象確定、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資者適當(dāng)性匹配、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）

B.特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）

C.特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、合格投資者確認(rèn)、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）

D.特定對象確定、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者適當(dāng)性匹配、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，目前，我國要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序包括：特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）等步驟。

3、（），中央編制辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，實(shí)行適度監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益?！締芜x題】

A.2013年6月27日

B.2014年6月27日

C.2015年6月27日

D.2010年6月27日

正確答案:A

答案解析:2013年6月27日，中央編制辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，實(shí)行適度監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益。

4、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案?！締芜x題】

A.7

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

5、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)（ ）?！締芜x題】

A.返還給投資者

B.由基金管理人托管

C.在基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制

D.由基金銷售機(jī)構(gòu)管理

正確答案:C

答案解析:基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

6、以下關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A. 區(qū)別對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

B. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)

C.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

D. 對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

正確答案:A

答案解析:第三十六條 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（2）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（4）對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（5）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（6）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（8）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；（9）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（11）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

7、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金披露的頻度要求中，私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)至少每季度向投資者披露（）次。【單選題】

A.一

B.兩

C.三

D.五

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》, 私募基金披露的頻度要求：（1）私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)至少每季度向投資者披露一次。（2）單只募集規(guī)模達(dá)到5000萬以上的私募證券投資基金，應(yīng)當(dāng)自規(guī)模達(dá)到5000萬之日起至少在每月結(jié)束后3個工作日內(nèi)向投資者披露基金凈值的情況。

8、賬面價(jià)值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的（  ）?！締芜x題】

A.總額

B.凈值

C.盈余

D.大小

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：賬面價(jià)值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的凈值，但要評估標(biāo)的公司的真正價(jià)值，還必須對資產(chǎn)負(fù)債表的各個項(xiàng)目作出必要的調(diào)整，在此基礎(chǔ)上，得出雙方都可以接受的公司價(jià)值。

9、場外股權(quán)交易市場掛牌一般實(shí)行（），所需時間相對較（）?！締芜x題】

A.審批制，長

B.注冊制，短

C.核準(zhǔn)制，短

D.備案制，長

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：場外股權(quán)交易市場掛牌一般實(shí)行注冊制，所需時間相對較短。

10、股權(quán)投資基金清算的原因，包括（  ）。Ⅰ.基金存續(xù)期屆滿Ⅱ.基金份額持有人大會（股東大會或者全體合伙人）決定進(jìn)行基金清算Ⅲ.全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的Ⅳ.符合合同約定的清算條款【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：股權(quán)投資基金清算的原因有以下幾種：（1）基金存續(xù)期屆滿；（2）基金份額持有人大會（股東大會或者全體合伙人）決定進(jìn)行基金清算；（3）全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的；（4）符合合同約定的清算條款。